2011年10月自考00077金融市场学历年真题试卷及答案

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自考本科金融：2011年10月00077金融市场学历年真题答案

一、单选题

1C2B3B4B5D6B7C8A9C10C11A12C13C14D15C16A17B18B19C20D

二、多选题

21ABE 22ABE23AC 24BDE 25BCD

三、名词解释

26  LIBOR:伦敦同业拆放利率，是同业拆借中大量使用的利率

27  债券的回购交易：交易双方在进行债券交易的同时约定在未来某一日期以 约定的价格进行反向交易

28   开放式基金：是指基金发起人在设立基金时，基金单位或股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或股份，并可应投资者要求赎回发行在外的基金单位或股份的一种基金运作方式

29  远期汇率：是在未来一定时期进行交割，而实现买卖双方签订合同，达成协议的汇率

四、简答题

30聚敛功能；配置功能；调节功能；反映功能

31优先分红，且能够享受固定数额的股息；在普通股股东之前，优先获得剩余财产分配权

32期限不同；规模限制不同；交易场所不同；价格形式不同；激励约束机制不同；投资策略不同

33金融期货合约就是标准化了的金融远期合约，是本质相同的肌肉男衍生品，最大的区别在于交易机制的设计不同

主要区别表现在以下几个方面：合约大小，交割日期，交易方式，商品交割方式，交易行为的监督，交易风险以及保证金要求

34  期限错配引起的流动性风险

货币错配引发的汇率风险

信贷扩张催生的资产泡沫风险

五论述题

35  概念：创业板市场又称为二板市场，是专为暂时无法上市的中小企业和新兴高科技公司提供融资途径的证券交易市场

风险：经营风险

诚信风险

股价大幅波动的风险

技术风险

投资者不成熟可能引发的风险

中介机构服务水平不高带来的风险

36内部因素：公司净资产；公司盈利水平；公司的股利政策；股份分割；增资和减资；公司资产重组；

外部因素：宏观经济因素；行业因素；市场因素