00789外国档案管理自考资料：整理与分类

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整理与分类

一、历史

档案整理：按照公认的档案原则，尤其是来源原则对文件进行分析和整理的智能操作和实体操作及其结果。

分类的定义：①识别文件之间关系的任何方法；②分类方案（大纲）中根据逻辑构成的惯例、方法和程序规则对文件进行系统鉴定和整理。

二元主义分类法：古罗马人将文件按照时间顺序进行收存登记，原件发给收文者并由其保存，发文者只保存所发文件的誊录簿，从而形成了收文和发文誊录簿各为一类。

二、事由原则

定义：档案馆将档案按其内容主题进行整理和分类的原则。

卡缪-多努分类法的局限性：1、面对不断增多的文件移交机关，主题分类无法保持一个机关档案的整体联系。2、面对内容日益繁杂的档案，档案馆主题类别的设定和归纳非常困难。3、面对利用者的查找需求，事由分类法无法提供特别的便利。

杜威十进位分类法

特点：1、创立了符合当时科学发展水平的主题分类表。2、类目属种清楚，层次分明。3、首次使用了阿拉伯数字为类目代码。

局限:类别设置过于僵化

三、来源原则

（一）定义：档案馆将档案按其来源或形成单位进行整理和分类的原则。

（二）诞生及发展（各种原则的内容要点、重要意义）文件组合、档案组合、苏联全宗的定义。如：尊重全宗原则、登记室原则、自由来源原则、分析前苏联对来源原则的丰富与发展、对来源原则的评价、综述新来源观、来源原则的发展历程及其中国化、电子文件时代来源原则是如何“重新发现”的？

一、起源——尊重全宗原则

要点：

1、来源于一个特定机构的全部档案组成一个全宗。

2、全宗内的文件按主题类别整理。

3、主题类别内的文件按照年代、地区或字母顺序排列。

4、同一全宗的文件不能与其他全宗的文件混淆在一起。

二、形成——登记室原则

登记室原则是在1881年7月1日发布的普鲁士《国家机密档案馆档案整理规章》中提出的。

（一）核心内容：

1.整理档案按照来源进行。

2.每一个机关移交的档案都会获得专属的档案柜，柜内所有案卷都保留它们在原机关登记室的原有排列次序和标记。

（二）与尊重全宗原则的比较

1、共同点：强调保持档案的来源联系，要求同一来源的文件组成全宗。

2、不同点：在于全宗内的分类，尊重全宗原则要求按照主题重新整理，而登记室原则严格要求保持档案在机关登记室的原有整理体系。

三、论证——《荷兰手册》

1898年，缪勒、斐斯和福罗英合作出版了《档案的整理与编目手册》

对来源原则进行了理论论证：

1.提出全宗的定义

2.论证全宗的有机整体性

3.论证了全宗内的整理系统必须以档案形成机关原有的部门编制为基础

四、确立——布鲁塞尔大会的召开

五、灵活运用—英美的“组合”思想

法国全宗含义：一个特定机构、组织或个人形成的全部档案。

何嘉荪和冯惠玲:同一社会活动过程中形成的具有密切有机联系的档案文件整体。

（一）英国

英国接受来源原则集中反映在詹金逊1922年出版的《档案管理手册》中，他的“组合”思想集中表现为对档案组合含义和特征的系统论述：

1.档案组合：一个自身结构完备的行政机构在活动中形成的文件整体。

2.档案组合具有完整性。

（二）美国

文件组合：以文件来源为基础，结合考虑机关行政管理史、文件复杂性和文件数量等因素而组建起来的具有组织和职能相关性的文件整体。

美国文件组合:①严格按来源建立的文件组合，由一个机关的全部文件组成。②非严格按来源建立的文件组合，对于一个大而复杂的机关，可以组成一个总文件组合和若干个下属文件组合。③汇集型文件组合。

六、部分修正—自由来源原则

（一）提出

布伦内克1946年在《档案学——欧洲档案工作的理论与历史》中集中阐述了自由来源原则的基本思想。

（二）自由来源原则的基本内容

1.自由来源原则不再是一种具体的分类规范，而上升为一种总则。

2.一个档案集合是一个有机整体，强调这种“档案体”的实质是有机联系。

3.来源思想并不是只保持固有的来源,而应把来源和事由配合成一种相当的比例关系，建立一种两者之间的综合体，在这种意义上可以把来源原则解释成在来源共同性基础上的事由共同性。

七、丰富发展—苏联的全宗理论

全宗：彼此具有历史联系和（或）逻辑联系的交由国家保管的文件综合体。

创造性地提出了“文件全宗”概念。

八、我国对来源原则的丰富与发展

全宗群：具有密切联系的若干全宗的组合体。

（三）来源原则的三个基本点：尊重来源；尊重全宗的完整性；尊重全宗内的原始整理体系

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