2006年1月自考00077金融市场试题历年真题

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全国2006年1月高等教育自学考试

金融市场学试题

课程代码：00077

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（　　　）

A.离岸证券投资基金 B.在岸证券投资基金

C.期货基金 D.期权基金

2.一张面值为100000元的银行承兑汇票，距离到期还有90天（一年按360天计算），贴现率为6%，其交易价格为（　　　）

A.98000 B.98500

C.98800 D.98920

3.债券利率是指发行债券时所规定的（　　　）

A.实际利率 B.名义利率

C.票面利率 D.无风险利率

4.按是否通过中介机构，债券的发行方式可分为（　　　）

A.直接发行和间接发行 B.公募发行和私募发行

C.招标发行和非招标发行 D.定期发行和不定期发行

5.汇率是指（　　　）

A.货币市场的价格 B.资本市场的价格

C.外汇市场的价格 D.黄金市场的价格

6.按基金规模是否固定，证券投资基金可分为（　　　）

A.公司型和契约型基金 B.封闭式和开放式基金

C.股票基金和债券基金 D.期货基金和期权基金

7.根据利率在借贷期内是否随市场的变化而变化，利率可以分为（　　　）

A.实际利率与名义利率 B.固定利率与浮动利率

C.官定利率与公定利率 D.年利率与月利率

8.根据市场效率假说，在弱有效市场上，证券的价格反映了（　　　）

A.公开信息 B.内幕信息

C.历史信息 D.所有信息

9.MACD是（　　　）

A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线

C.异同平均数 D.正负差

10.反映企业短期偿债能力的财务指标是（　　　）

A.财务杠杆比率 B.盈利能力比率

C.资产效率比率 D.流动比率

11.同业拆借市场是解决短期资金短缺的场所，其相互调剂融通资金的对象是（　　　）

A.个人与银行之间 B.企业与企业之间

C.金融机构之间 D.政府与银行之间

12.以下不属于证券交易所的职责的是（　　　）

A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则

C.制定交易价格 D.公布行情

13.计算未来现金流现值时所使用的利率是（　　　）

A.票面利率 B.贴现率

C.名义利率 D.实际利率

14.已发行股票的流通转让市场叫做股票的（　　　）

A.发行市场 B.初级市场

C.二级市场 D.一级市场

15.专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是（　　　）

A.证券承销人 B.证券交易经纪人

C.证券交易所 D.证券结算公司

16.股票的净值又可称为（　　　）

A.面值 B.每股净资产

C.清算价格 D.市场价格

17.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是（　　　）

A.货币市场 B.资本市场

C.黄金市场 D.外汇市场

18.1995年后，我国财政部向承销商发行国债一般采取的方式为（　　　）

A.包销 B.代销

C.拍卖 D.招标

19.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息一般比单利债券（　　　）

A.低 B.高

C.相同 D.不确定

20.目前，我国的股票上市制度实行（　　　）

A.核准制 B.审批制

C.注册制 D.轮换制

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有二个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21.金融市场的构成要素包括（　　　   ）

A.金融市场参与者 B.金融市场交易工具

C.金融市场中介 D.金融市场价格

E.金融市场风险

22.金融工具的特征包括（　　　   ）

A.期限性 B.流动性

C.衍生性 D.收益性

E.风险性

23.股票流通市场的交易方式有（　　　   ）

A.现货交易 B.期货交易

C.信用交易 D.期权交易

E.股票指数期货、期权交易

24.证券交易所的基本组织形式有（　　　   ）

A.核准制 B.会员制

C.特许制 D.公司制

E.股份制

25.技术分析方法的假设前提包括（　　　   ）

A.市场行为包含一切信息 B.价格沿趋势移动

C.历史会重演 D.波浪理论

E.切线理论

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26.金融工具

27.公开市场业务

28.实际利率

29.直接标价法

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.简述直接融资的优点与局限性。

31.简述证券投资基金的含义及其特点。

32.简述普通股与优先股的主要区别。

33.简述场外交易的特点。

34.简述证券市场监管的目标。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35.分析影响股票供求关系进而造成股价波动的主要因素。

36.阐述中央银行三大货币政策工具的作用。