05322产业经济学自考重点归纳资料：现代企业理论

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现代企业理论

1.科斯定理：只要产权明确、市场存在、交易成本为零，初始权益的归属是不重要的，通过市场就可以实现资源的合理配置。

2.按照科斯的观点，试简要论述什么是企业。

为克服新古典企业理论的不足，科斯引入交易成本的概念，将生产的制度结构纳入经济理论。

 (1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。

(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。

(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。

(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。  

3.现代企业理论(企业的契约理论)两个分支：一是交易成本理论，着眼于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重企业内部组织结构及企业成员的代理关系。都强调企业的契约性。

(1)交易成本理论与企业的纵向一体化

  ①交易和交易成本

交易成本：为获得准确的市场信息所要付出的费用，及谈判和经常性契约的费用。包含

  事前的成本和事后的成本。

  ②契约人行为的基本假定：有限理性、机会主义。

  ③描述交易性质的三个维度

   威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度：

  a.(最重要)交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止，所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途，使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此，契约关系的连续性意义重大。

  b.交易所涉及的不确定性。意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时，对治理结构的选择就很重要，因为不同的治理结构有不同的应变能力。

  c.交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的，这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消，取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易，较之于一次发生的交易，更容易使治理结构的成本被抵消。

  *如何解释企业纵向一体化现象?

威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本的影响，才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。

思路：若交易中包含一种关系的专用性投资，则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代，导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优，且使合约的谈判和执行变得更加困难，因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时，用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此，企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内，机会主义要受到权威(企业家)的督察，从而大大降低了相应的市场交易成本。

(2)代理理论与古典和现代企业组织的形成

  ①计量问题：对投入的生产率以及对报酬的计算。

  ②队生产：使用几种类型资源、产出不是各资源分产出之和、资源不属于同一人。

  ③古典企业

特征：联合投入的生产；有几个投入的所有者；有一个团体对所有联合投入的合约是共同的；享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同，而与任何投入合约进行再谈判；他有剩余索取权；他可以改变队成员的资格；他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。

  古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的成本很高，所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在的原因。

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