2010年1月自考00077金融市场学历年真题试卷及答案

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自考本科金融：2010年1月00077金融市场学历年真题答案

一、单选题

1C2D3A4B5A6C7C8A9B10D11A12A13D14B15B16A17C18D19B20A

二、多选题

21DE 22BD23ABCD 24CE 25CDE

三、名词解释

26票据：出票人自己活委托付款人，在见票时或在指定日期，向收款人或持票人无条件支付一定金额货币，并可以转让的有价证券www.zik aosw.com

27基金证券：是指投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券

28远期外汇交易：是指买卖双方成交后不立即交割，而是约定在未来的某一时间，按约定的币种、汇价‘数量和金额进行交割的一种外汇买卖活动

29同业拆借市场：是金融机构为解决短期资金余缺而相互进行资金融通调剂的场所，是货币市场最重要的组成部分

四、简答题

30  1.增加了投资人手中金融资产的流动性

2.为股票的发行准备了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本

3.对优化社会投资结构起到推动作用

31  1.保持何种证券组合

2.证券分散化程度

3.基金充分投资程度

4.基金的投资目标取向

5.基金派息情况

32  1.离岸金融市场为各经济主体提供了一个充分利用闲置资本和筹集经济发展所需资金的有效场所

2.离岸金融市场的运作提高了资金的使用效率

3离岸金融市场的发展，有利于提高金融业和金融市场的效率，推动金融创新活动的展开，从而使金融更好的为经济发展服务

33  1.进入威胁；2现有企业的竞争3替代产品厂商的压力4客户的谈判能力5供应商的谈判能力

34债券回购协议交易是指债券买卖双方按照预先签订的协议，约定在卖出一笔债券后一段时期再以特定价格买回这笔债券，并按商定的利率付息。这种有条件的债券交易形式实质上是一种短期的资金借贷

五、论述题

35 货币市场的机构参与者包括中央银行、商业银行、非银行金融机构、政府及企业。中央银行在货币市场进行公开市场业务，实现货币政策目标

商业银行参与货币市场，调剂资金头寸，实现短期资金融通；也可获得价差收入和利息收入

非银行金融机构通过参与货币市场，可以获取该市场上安全的投资品种；实现合理的投资组合；取得投资利润；获取短期融资机会

政府通过货币市场活动筹集短期资金，解决财政收支过程中的短期资金不足的困难

企业参与货币市场交易，从而调整流动性资产的比重，获取短期投资收益

36  1.交易场所不同：有的期权合约在交易所内交易，有的在场外交易；期货交易都在交易所内交易

2.交易双方关系不同：期权合约赋予买方权利，期权卖方没有任何权利，随时准备履行相应的义务；期货交易双方具有平等的权利和义务

3.风险分担不同:期权交易买方亏损的风险有限，盈利无限，卖方亏损风险无限，盈利有限；期货交易双方的盈亏风险都是无限的

4．保证金不同：期权买方不必缴纳保证金，期权卖方需要缴纳保证金，但不必每日计算盈亏，到期前无现金流动；期货交易双方都需要缴纳保证金，且每日计算盈亏

5.价格波动不同：期权交易价格波动无最高幅度限制；期货交易所对各类期货合约都规定了每日价格波动的最高幅度