2017年10月自考04723投资银行理论与实务历年真题及答案

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2017年10月自考04723投资银行理论与实务历年真题及答案

1、公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约法律文件被称为（ ）

A.审计报告

B.发行保荐书

C.资产评估报告

D.招股说明书

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2、发行条件低、发行程序简单的一种上市公司最为常规的再融资方式是（ ）

A.定向增发

B.配股

C.公募增发

D.IPO

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3、上市公司发行可转换债券的条件之一是最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于（ ）

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

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4、可以享受免税待遇的债券是（ ）

A.国债

B.金融债券

C.公司债券

D.企业债券

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5、我国股份公司上市场所不包括（ ）

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.国际板

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6、目前我国证券发行采用的制度为（ ）

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.登记制

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7、公司全部财产分为等额股份，股东仅以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任，这样的公司是（ ）

A.无限责任公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.两合公司

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8、目标公司估值中，最为简单的一种资产基准法是（ ）

A.实物期权法

B.现金流贴现法

C.账面价值法

D.市场比较法

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9、收购方主要通过借债来获得另一个公司，而又从后者现金流量中偿还负债的收购方式被称为（ ）

A.杠杆收购

B.要约收购

C.资产收购

D.股权收购

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10、杠杆收购的最大风险来自于（ ）

A.重组风险

B.被收购公司的财务风险

C.现金流风险

D.法律风险

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11、资产证券化产品分为抵押支持证券和资产支持证券，属于抵押支持证券的基础资产是（ ）

A.住房抵押贷款

B.汽车销售贷款

C.股票资产

D.应收账款

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12、资产证券化风险中普通风险包括（ ）

A.法律风险

B.资金不匹配风险

C.第三方风险

D.利率风险

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13、突出了私营部门在项目中的主动性和主导性，政府的目的在于获得有效的服务，而并非旨在最终的基础设施和公共服务的所有权的项目融资方式为（ ）

A.PPP模式

B.BOT模式

C.PFI模式

D.“产品支付法”模式

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14、针对一些不可抗拒或不可预测因素所造成项目损失的风险所提供的担保是（ ）

A.直接担保

B.间接担保

C.或有担保

D.意向性担保

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15、开放式基金的交易价格的计算基础是（ ）

A.基金的净资产价值加一定手续费

B.单位基金的资产净值

C.市场供求关系

D.交易商报价

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