自考试卷：2009年10月00075证券投资与管理自考试题及答案

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全国2009年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．发行市场又叫（）

A．二级市场

B．流通市场

C．一级市场

D．货币市场

2．股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（）

A．股票

B．债券

C．保单

D．汇票

3．公司的最高权力机构和最高决策机构是（）

A．经理层

B．董事会

C．监事会

D．股东大会

4．股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（）

A．优先股持有者

B．债券持有者

C．个人股持有者

D．法人股持有者

5．在香港上市的股票又叫（）

A．A股

B．B股

C．N股

D．H股

6．一般地，安全性最高的债券是（）

A．金融债券

B．企业债券

C．国债

D．地方政府债券

7．债券按发行主体可分为（）

A．政府债券、金融债券、公司债券

B．单利债券和复利债券

C．实物债券和记账式债券

D．贴现债券和累进利率债券

8．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

9．我国证券行业的自律性组织是（）

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证券监督管理委员会

10．证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（）

A．自营业务

B．经纪业务

C．投行业务

D．承销业务

11．采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（）

A．现货交易

B．期货交易

C．信用交易

D．期权交易

12．世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（）

A．连续竞价

B．口头竞价

C．书面竞价

D．集合竞价

13．适合用于中长线投资的分析方法是（）

A．技术分析

B．K线分析

C．波浪理论分析

D．基本分析

14．一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为（）

A．25

B．20

C．15

D．5

15．MACD指标是指（）

A．移动平均数

B．平滑异同移动平均数

C．相对强弱指标

D．威廉指标

16．衡量公司短期偿债能力的指标是（）

A．流动比率

B．资产负债率

C．总资产报酬率

D．存货周转率

17．以下不属于技术分析的假设前提的是（）

A．市场行为包含一切信息

B．价格沿趋势运动

C．证券价格围绕价值波动

D．历史会重演

18．由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（）

A．流动性风险

B．经营风险

C．财务风险

D．购买力风险

19．风险管理的第一步是（）

A．风险估测

B．风险评价

C．风险识别

D．选择风险管理技术

20．下列不属于证券市场监管对象的是（）

A．投资者

B．筹资者

C．证券商

D．财政部

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．普通股股东享有的权利有（）

A．投票选举权

B．剩余财产分配权

C．领取股息优先权

D．收益分配权

E．优先认购新股

22．公司型基金的当事人有（）

A．投资公司

B．管理公司

C．保管公司

D．承销公司

E．受益人

23．综合类证券公司可以经营的证券业务有（）

A．经纪类业务

B．自营类业务

C．私募业务

D．承销类业务

E．证监会规定的其他业务

24．风险控制的分类是（）

A．预期风险

B．回避风险

C．减少风险

D．分散风险

E．留置风险

25．我国规定对信息持续披露的内容包括（）

A．中期报告

B．年度报告

C．财务报告

D．临时报告

E．会议报告

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

26．股份有限公司

27．可转换债券

28．投资基金

29．全额包销

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30．简述证券市场的功能。

31．简述国库券发行的主要意义。

32．简述公募发行的优点。

33．简述证券发行的注册制和核准制的区别。

34．简述CAPM模型的基本假设。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35．试述证券上市对发行公司的意义。

36．试述目前我国对证券交易行为的监督。

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