自考试卷：2007年10月00075证券投资与管理自考试题及答案

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全国2007年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.贴现债券的发行属于（）

A.平价方式B.折价方式

C.溢价方式D.时价方式

2.当前我国证券市场实行的监管体系是（）

A.证监会和证券委B.集中统一

C.中央和地方D.垂直

3.证券经纪商的收入来源是（）

A.买卖价差B.佣金

C.股利和利息D.税金

4.我国股票发行通常采用的方式是（）

A.平价B.溢价

C.时价D.贴现

5.股份公司向股东送红股体现了资本增殖收益，送红股的资金来源是（）

A.公积金B.税后利润

C.借入资金D.社会闲置资金

6.“欧洲债券”是指（）

A.在欧洲地区发行的债券的统称

B.用欧元计值的债券的统称

C.发行人、发行所在国、发行计值货币分属三个不同国家（或地区）的离岸金融市场债券

D.除美元计值的债券以外的其它债券

7.在证券上市条件中，公司股本一般是指公司的实有资本或有形净资本。我国规定，公

司股本总额不少于（）

A.1000万元B.3000万元

C.5000万元D.1亿元

8.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）

A.直接融资市场B.间接融资市场

C.资本市场D.货币市场

9.一般情况下，下列三种投资方式的风险按从高到低的顺序为（）

A.股票>债券>基金B.股票>基金>债券

C.基金>股票>债券D.债券>基金>股票

10.威廉指标的计算公式为（）

A.DIF+DEAB.DIF-DEA

C.（Cn-Ln）／（Hn—Ln）×100%D.×100%

11.下列哪项不属于证券市场的系统风险?（）

A.利率风险B.汇率风险

C.通货膨胀风险D.财务风险

12.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）

A.银行存款<国债<公司债券<股票B.国债<银行存款<公司债券<股票

C.股票<公司债券<国债<银行存款D.国债<公司债券<银行存款<股票

13.下列哪一项不是证券的特征?（）

A.权益性B.流通性

C.有价性D.风险性

14.下列关于资本资产定价模型中的“β系数”的含义的说法中，不正确的是（）

A.它反映了单个证券收益率相对于市场证券组合收益率的变动程度

B.可以衡量单个证券的系统风险

C.反映了某个证券的全部风险

D.β系数反映了不能通过证券投资组合分散掉的风险

15.证券市场监管的原则为（）

A.公开、公正、公平B.客观、独立、公正

C.保护中小投资者利益D.有法可依，有法必依，违法必究

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

16.我国证券市场的基本功能是（）

A.筹集资金B.确定证券价格

C.配置资金资源D.转换企业经营机制

E.为证券提供流动性

17.股份公司的外部筹资方式主要有（）

A.政府拨款B.发行股票

C.发行债券D.银行贷款

E.发行商业票据

18.我国现行的股票类型包括（）

A.国家股B.法人股

C.公众股D.外资股

E.国有法人股

19.证券经营机构的主要业务有（）

A.代理证券发行B.基金管理

C.研究及咨询服务D.代理证券买卖

E.吸收公众存款

20.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）

A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期

C.债券价格波动小D.债券投资者更注重安全

E.债券发行人的信誉等级高

三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）

21.机构投资者

22.信息披露制度

23.私募

四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）

24.简述证券发行市场的功能。

25.简述证券经营机构的作用。

26.简述证券在证券交易所的交易程序。

27.证券投资分析中，基本分析方法包括哪些主要内容？

五、计算题（本大题共10分）

28.现存在以下两种证券，其估计收益率与各自出现的概率如下表：

①分别计算证券一与证券二的期望收益率R1与R2。

②若构造一证券组合P，其中证券一占40%，证券二占60%，求该证券组合的期望收益率RP。

六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）

29.试分析我国股票市场存在的问题。

30.试述投资基金的特点。

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