自考试卷：2008年1月00075证券投资与管理自考试题及答案

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全国2008年1月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项挑选题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是合乎标题要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．证券的基本特点标志是（）

A．价值特点标志和经济特点标志B．经济特点标志和经济活动特点标志

C．法律特点标志日文字表达特点标志D．投资特点标志日文字表达特点标志

2．我国最大的政府机构投资者是（）

A．上海证券买卖商品所B．财政部

C．深圳证券买卖商品所D．中央银行

3．企业的无上权益机构和无上决策机构是（）

A．董事会B．股东大会

C．监事会D．总经理

4．英国的证券打理机构又叫作（）

A．投资银行B．证券企业

C．商旅银行D．全才银行

5．以下金融资产中风险最低的是（）

A．地方政府债券B．国债

C．企业债券D．股票

6．一笔时间界线为2年的贷款，年息率为10百分之百，贷款额为10000元，单利计息，该笔贷款到期后的本利和为（）

A．12400元B．12100元

C．12000元D．11000元

7．美国之外的政府、金融机构、实业和国际团体在美国债券市场上发行的、以美圆为计值金钱的异国债券称为（）

A．龙债券B．勇士债券

C．扬基债券D．猛犬债券

8．依据基金是否可以回赎，投资基金可以分为（）

A．出卖文书型基金和企业型基金

B．开放型基金和闭合型基金

C．生长型投资基金、收益型投资基金和均衡型基金

D．股票基金、债券基金、金钱市场基金

9．我国沪、深两个买卖商品所的团体方式是（）

A．注册制B．股份制

C．企业制D．会员制

10．下面所开列归属基本剖析法的理论基础是（）

A．经济学B．切线理论

C．波浪理论D．循环周期理论

11．某企业2005年报显露，企业2005年资产总数为2000万，背债总数为1100万，全部者权利总数为900万，该企业的资产背债率为（）

A．0.45B．0.55

C．1.00D．1.82

12．下面所开列反映营运有经验的财务指标是（）

A．总资产酬劳率B．销行利润率

C．流动比值D．应收账款周转率

13．随机指标是指（）

A．WMS百分之百B．KDJ

C．DIFD．RSI

14．上海、深圳证券买卖商品所规定：A股、B股的标准买卖商品单位是指一手为（）

A．1股B．10股

C．50股D．100股

15．我国在新加坡上市的股票称为（）

A．B股B．H股

C．S股D．N股

16．证券投资者在施行买卖商品时，无须供给买卖商品所需的所有资金或证券，只需经过向经纪人开赴一定的担保金，由经纪人供给融资或融券，得到买卖商品的形式是（）

A．现货买卖商品B．约期交付的货物买卖商品

C．信誉买卖商品D．期权买卖商品

17．溢价发行是指股票发行价钱与钞票面值钱数相形，发行价钱（）

A．低B．对等

C．高D．不确认

18．β系数反映的是（）

A．某个证券的所有风险B．市场的所有风险

C．某个证券的非系统风险D．某个证券的系统风险

19．下面所开列不归属重事件情的是（）

A．企业的打理方向目标和打理范围发生重大变动

B．企业发生重大损失还是受到超过净资产5百分之百以上的重大亏损

C．保有企业5百分之百以上的股东，其保有股份事情状况发生较大变动

D．牵涉到企业重大官司，法院依法撤免股东大会、董事会决议

20．由资产变现方面的潜伏艰难而导致的投资者收入的不确认称为（）

A．流动性风险B．财务风险

C．操作性风险D．打理风险

二、多项挑选题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是合乎标题要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．政府使用金钱政策施行宏观调节控制的三大工具是（）

A．法定积蓄准备金率B．再贴现率

C．银行存贷款利率D．公开市场业务

E．外汇汇价

22．下面所开列归属股份有限企业章则中完全不可缺少记述事情的项目的有（）

A．企业名字和住所B．企业宗旨和打理范围

C．企业首期征缴股份的一定的数目和品类D．公告的办法

E．企业散伙条件

23．股票的三性是指（）

A．不回返性B．流通性

C．收入性D．风险性

E．回赎性

24．下面所开列关于经纪类证券企业讲法准确的涵盖（）

A．注册资本最低限额为我国法定货币5亿元

B．主要管理担任职务的人和业务担任职务的人务必具备证券在业资格

C．有固定的打理场所和符合标准的买卖商品设备

D．有健全的管理制度

E．只准许专门投身证券经纪业务

25．可改换债券特有的两重性质是指（）

A．回赎性B．低风险性

C．高风险性D．债权性

E．股权性

三、表名称的词诠释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26.公募

27.系统风险

28.开放型基金

29.借鉴合并

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30.股份有限企业的独特的地方是啥子？

31.表决股票发行价钱的因素是啥子？

32.简述资本资产定价板型的基本如果及如果目标。

33.证券上市对发行企业有啥子积用尽心思义？

34.证券买卖商品所的功能是啥子？

五、叙述分析题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35.请比较债券和股票的异同之处。

36.证券市场监视管理有啥子关紧意义？

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