2014年4月07947金融法概论历年真题及答案

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注：不同省份、不同专业的自考历年真题及答案，只要课程代码和课程名称相同，都可参考使用。

2014年4月07947金融法概论历年真题及答案

1、商业银行的设立须经

A.中国人民银行批准

B.银监会批准

C.国务院批准

D.证监会批准

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2、商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例应不低于

A.8%

B.10%

C.25%

D.50%

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3、下列不属于不良贷款的是

A.关注类贷款

B.次级类贷款

C.可疑类贷款

D.损失类贷款

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4、存款合同成立的时间为

A.双方协商致

B.客户递交申请书

C.银行清点钱数

D.银行接受存款并签发存款凭条、存单，或登记存折予以确认

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5、以有限责任公司的股份出质，质权设立的时间是

A.出质人与质权人协商一致时

B.股份出质记载于股东名册之日

C.合同公证之日

D.合同登记之日

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6、未设定担保的贷款是

A.信用贷款

B.保证贷款

C.抵押贷款

D.质押贷款

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7、某上市公司董事将所持有的本公司股票在买入后6个月内又卖出，获利收入

A.归公司所有

B.归该董事所有

C.由公司与该董事平分

D.上缴国库

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8、公司债券经批准上市交易，市场法定最低交易单位称为“一手”。“一手”等于

A.2000元面值债券

B.1500元面值债券

C.1000元面值债券

D.100元面值债券

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9、货币期货是指以什么为标的物的期货合约

A.汇率

B.货币

C.利率

D.外汇

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10、商业银行的组织形式可以是

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.两合公司

D.合伙公司

E.股份合伙公司

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11、再贴现率

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12、同业拆借

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13、信托

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14、股票

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15、证券投资基金

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16、【简答题】简要回答内幕交易行为包括哪些。

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17、【简答题】简述股票与债券的区别。

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18、【案例分析题】A公司是一家综合类证券公司，为取得B股份公司公开发行的票面总值达7000万元人民币股票的承销权，请B股份公司所在市有关政府领导出面打招呼，A证券公司在承销B股份公司股票时，恰逢牛市，于是A证券公司同B股份公司签订了包销协议，在销售过程中，A证券公司置包销协议中与B股份公司协商确定并报证监会核准的价格于不顾，单方面提高销售价格，获利3000万元，并且A证券公司以包销协议中所列价格预先购入并留存B股份公司股票500万股，以备日后股价上涨时抛售获利。
问:(1)什么是股票承销?它包括几种类型?
(2)B股份公司的股票由A证券公司单独承销是否合法?为什么?
(3)本案中A证券公司作为承销商，其哪些行为属违约行为或违法行为?

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