2019年00077金融市场学自考模拟复习试题（3）

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四、判断题

1．金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，是金融市场的深刻内涵和自然发展，其中最核心的是供求机制。（）

2．金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场调节功能。（）

3．金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行，而且包括金融市场经纪人。（）

4．资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。（）

5．金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。（）

6．议价市场、店头市场和第四市场，都是需要经纪人的市场。（）

7．政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。（）

8．政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。（）

9．机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为促进。（）

10．商业银行与专业银行及非银行金融机构的根本区别，是它接受活期存款，具有创造存款货币的职能。（）

11．佣金经纪人不属于任何会员行号，而仅以个人名义在交易厅取得席位，是我们通常所说的自由经纪人，这类经纪人在美国最为流行。（）

12．按照票据发票人或付款人的不同，票据可分为汇票、本票和支票。（）

13．汇票、本票和支票都是需要承兑后方为有效的票据。（）

14．任何金融产品的收益性与流动性都是成反比例变动，即收益性越强，流动性越差。（）

15．在对公司增资扩股方面，优先股股东享有优先认股权和新股转让权。（）

16．一般来说，任何银行可用于贷款和投资的资金数额可以大于负债额减法定存款准备金余额。（）

17．美国的商业票据属本票性质，英国的商业票据则属汇票性质。（）

18．债券等价收益率低于真实年收益率，但高于银行贴现收益率。（）

19．货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。（）

20．一般而言，债权私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。

（）

21．债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。（）

22．债券的价格与债券的收益率之间有着极为密切的关系，当债券价格下跌时，收益率也同时下降。（）

23．为了规避债券投资风险，应该使得投资期限长期化。（）

24．以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票。（）

25．场外交易是股票流通的主要组织方式。（）

26．第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。（）

27．股票行市与预期股息收益和市场利率成正比。（）

28．按照对风险的分类，企业风险既属于外部风险也属于个别风险。（）

29．一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。（）

30．新兴成长基金与积极成长基金一样，追求的是资本的长期利润，而不是当前收入。（）

五、简答题

1．什么是金融市场，其具体含义是什么？

2.证券投资基金有哪些优势？

3.简述同业拆借市场的功能。

4.简述金融期货市场的特征。

5.简述外汇市场的功能。

6.金融市场有哪些主要功能？

六、论述题

1．试述本票、汇票、支票之间的异同？

2．股票与债券的区别与联系

3.简述证券公司的职能。

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