自考试卷：2012年1月00075自考证券投资与管理自考试题及答案

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全国2012年1月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为(      )
A．股票                                                          B．公司债券
C．商业票据                                                   D．金融证券
2．某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(      )
A．可转换优先股                                            B．累积优先股
C．股息率可调整优先股                                  D．参与优先股
3．确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是(      )
A．股东大会制度                                            B．董事会制度
C．独立董事制度                                            D．监事会制度
4．下列关于债券与股票的比较，正确的是(      )
A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
B．债券和股票都属于有价证券
C．债券和股票所代表的权力义务相同
D．债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的
5．国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是(      )
A．偿还期限不同                                            B．资金用途不同
C．流通与否                                                   D．发行本位不同
6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(      )
A．同一个国家                                                B．两个不同的国家
C．三个不同国家                                            D．四个不同国家
7．下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是(      )
A．反映的经济关系相同                                  B．风险水平相同
C．投资主体相同                                            D．所筹集资金的投向相同
8．我国现阶段对证券发行实行(      )
A．注册制                                                       B．核准制
C．登记制                                                       D．审批制
9．下列选项中，负责具体运营基金的机构是(      )
A．基金托管人                                                B．基金发起人
C．基金管理人                                                D．基金投资人
10．股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是(      )
A．议价法                                                       B．竞价法
C．拟定法                                                       D．定价法
11．就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是(      )
A．降低利率                                                   B．征收利息税
C．降低股票收益税率                                     D．加征股票交易印花税
12．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即(      )
A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
13．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为(      )
A．1.60次                                                       B．1.74次
C．2.5次                                                         D．3.03次
14．下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是(      )
A．价升量减                                                   B．价格下跌突破趋势线同时放量
C．高位放量而价不涨                                     D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低
15．在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是(      )
A．头肩形态                                                   B．V形反转
C．圆弧形态                                                   D．双重顶(底)
16．道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是(      )
A．开盘价                                                       B．收盘价
C．最高价                                                       D．最低价
17．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为(      )

A．4％                                                            B．5.2％
C．5.6％                                                         D．6.4％
18．关于β系数，下列说法错误的是(      )
A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
19．对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为(      )
A．风险识别                                                   B．风险估测
C．风险评价                                                   D．风险管理效果评价
20．证券业协会和证券交易所均属于(      )
A．政府机构                                                   B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织                                                D．证券业最高监督机构
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。请将其代码填写在题后的括号内、错选、多选、少选或未选均无分。
21．按投资基金组织形式不同，基金可分为(          )
A．契约型基金                                                B．成长型基金
C．公司型基金                                                D．收入型基金
E．平衡型基金
22．证券经营机构的主要业务包括(          )
A．证券经纪业务                                            B．证券自营业务
C．证券承销业务                                            D．公司并购业务
E．公司理财业务
23．关于财政政策与证券市场，下列说法正确的有(          )
A．紧的财政政策使证券市场走弱                    B．紧的财政政策使证券市场走强
C．松的财政政策使证券市场走弱                    D．松的财政政策使证券市场走强
E．财政政策对证券市场没有影响
24．下列财务指标中，能够用来反映公司营运能力的有(          )
A．销售净利润                                                B．流动比率
C．存货周转率                                                D．总资产报酬率
E．总资产周转率
25．证券市场监管的对象具体包括(          )
A．筹资者                                                       B．投资者
C．证券商                                                       D．商业银行
E．其他金融机构
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．可转换债券
27．公募
28．市盈率
29．系统性风险
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述证券市场的功能。
31．试比较证券发行的注册制和核准制。
32．简述证券交易的几种常用方式。
33．简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。
34．简述证券投资基本分析方法中的主要内容。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述证券监管的原则及意义。
36．试述开放型基金与封闭型基金的主要区别。

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