2013年4月自考00103证券投资学历年真题及答案

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注：不同省份、不同专业的自考历年真题及答案，只要课程代码和课程名称相同，都可参考使用。

2013年4月自考00103证券投资学历年真题及答案

1、投资者在证券市场上投资方式属于【】

A.实物投资

B.直接投资

C.间接投资

D.直接融资

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2、上世纪九十年代，中国证券市场的发展进入一个新阶段，标志是上海证券交易所开业，交易所开始营业的时间是【】

A.1990年11月26日

B.1991年11月26日

C.1990年12月19日

D.1991年12月19日

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3、企业通过证券市场进行融资的方式，通常被称为【】

A.间接融资

B.直接融资

C..直接投资

D.间接投资

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4、公司上市与否，名称有一定的区别，上市公司通常被称为【】

A.无限责任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.责任公司

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5、股份有限公司的股票有多种形式的分类，其中构成公司基础的股票是【】

A.普通股

B.优先股

C.普通股和优先股

D.流通股

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6、我国国有上市公司股权分置的问题指的是【】

A.上市公司中的股权结构中有国家股，法人股和社会公众股

B.国有股在股份公司中占有控股地位

C.社会公众股在证券市场流通中产生的各种问题

D.上市公司股权可分为国有股、法人股和社会公众股，同时国有、法人股不能流通

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7、债券按计息方式不同有多种分类．其中单利债券的计息方式为【】

A.本利和=本金×(1+利率×计息周期)

B.本利和=本金×(1+利率)计息周期数

C.一次到期还本，分期付息‘

D.一次到期还本付息

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8、我国目前实行的证券监管体制属于【】

A.自律管理体制

B.法定机构监管体制

C.集中统一监管体制

D.第三方监管体制

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9、证券投资基金有多种分类，其中按照基本法律地位来划分，主要是指【】

A.契约性和公司型基金

B.开放式和封闭式基金

C.固定型和半固定型基金

D.对冲基金和伞型基金

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10、期货交易采取保证金交易，保证金通常在交易品种的合同价值中的比例为【】

A.10％

B.20％

C.25％

D.30％

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11、股票的理论价格是市场价格的基础，股票理论价格的计算公式为【】

A.股票的理论价格=股息红利收益／利息率

B.股票的理论价格=利息率／股息红利收益

C.股票的理论价格=预期股息／利息率

D.股票的理论价格=利息率／预期股息，

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12、我国股票交易过程中，投资者买卖股票，价格的委托方式是【】

A.市价委托

B.止损委托

C.限价委托

D.自动委托

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13、我国证券交易所证券交易过程中，成交价格的基本原则是【】

A.时间优先

B.数量优先

C.价格优先和时间优先

D.时间优先和数量优先

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14、对上市公司实行场内收购，收购方首次举牌公告时，收购公司持有一家上市公司发行在外股份总额的数量是【】

A.A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

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15、股份有限公司组织机构中，拥有最高权利的是【】

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

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