2011年4月自考00103证券投资学历年真题及答案

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2011年4月自考00103证券投资学历年真题及答案

1、证券投资的对象主要是指有价证券，这里的有价证券主要是指 【 】

A.资本证券

B.财务证券

C.货币证券

D.仓单

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2、证券市场按照市场职能划分，可分为 【 】

A.二级市场或次级市场

B.发行市场和流通市场

C.股票市场、债券市场和基金市场

D.交易所市场和场外交易市场

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3、证券市场具有筹集资金的功能，指的是 【 】

A.证券市场能够融通资金

B.上市公司向商业银行贷款

C.投资者通过市场投资，获取盈利

D.引导资金的合理流动，达到资源优化配置

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4、股份有限公司作为一种企业组织形式，投资者承担的是 【 】

A.无限责任

B.有限责任

C.连带责任

D.无限责任和连带责任

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5、股份有限公司组织机构中，拥有最高权利的是 【 】

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

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6、中国证券市场中外资股有多种形式，其中简称为B股的股票是指 【 】

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.利用外资发行的股票

D.国内个人投资者不能购买的境内上市外资股

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7、有价证券中，股票和债券体现的经济关系不同，主要表现为 【 】

A.股票和债券体现的都是所有权关系

B.股票投资的收益大于债券的收益

C.股票价格的波动大于债券价格的波动

D.股票体现的是所有权关系，债券体现的是债权债务关系

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8、上一世纪，在国际金融市场上，出现了欧洲债券，欧洲债券指的是 【 】

A.在欧洲发行的国外债券

B.欧洲国家在欧洲发行的债券

C.指定的发行人在国外市场上，以第三国货币为面值发行的债券

D.仅仅在欧洲发行的外国债券

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9、利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关的不同股票进行实买空卖、风险对冲的基金我们称为 【 】

A.契约型基金

B.开放式基金

C.对冲基金

D.固定型基金

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10、可转换债券是一种特殊的公司债券，通常在一定期限内 【 】

A.债券可以转换成股票

B.债券必须转换成股票

C.转股的价格是固定不变

D.转股的价格可根据投资者的意愿进行调整

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11、证券经营机构中的证券承销商的经营业务是 【 】

A.代理买卖有价证券

B.经营代理有价证券发行

C.帮助投资者投资，制定投资策略

D.自营业务

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12、我国现行证券市场新股发行价格的确定是通过 【 】

A.上网定价发行方式

B.认购证方式

C.上网竞价方式

D.储蓄存单方式

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13、我国目前实行的证券监管体制属于 【 】

A.自律管理体制

B.法定机构监管体制

C.集中统一监管体制

D.第三方监管体制

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14、上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，向原股东发行新股、筹集资金的行为，称为 【 】

A.转配股

B.蓝筹股

C.送红股

D.配股

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15、对上市公司实行场内收购，首次举牌公告时，收购公司持有一家上市公司发行在外股份的总额是 【 】

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

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