自考资料：自考00077金融市场学复习资料（三）

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三、选择

1、债券发行市场的主要参与者包括：发行人，投资人，中介机构，签证人，保证人。

2、债券发行条件主要包括：债券利率，计息方式，债券的期限，发行价格。

3、债券的信用评级制度最早起源于美国，1909年，美国人约翰穆迪在《铁路投资分析》一文中首先运用了债券评级的分析方法。

3、债券等级中AAA为最高级，BBB-B级债券统称为B级债券，又称作“投资家的债券”，CCC-D级债券属于投机性或***性的债券。

4、债券按照是否限定发行对象分为公募发行和私募发行。

5、债券按照是否通过中介机构分为直接发行和间接发行。

6、债券按照是否通过投标决定发行条件分为招标发行和非招标发行。

7、债券按照是否确定日期分为定期发行和不定期发行。

8、债券按照是否事先确定发行总额分为卖出发行和定额发行。

9、债券按照是否印制，交付有形债券分为有券发行和无券发行。

10、债券流通市场的结构包括：场内交易，场外交易。

11、我国上海，深圳证券交易所分别规定，国债可豁免上市申请与审查等事项，但金融债券，企业债券则必须向交易所递交所需的文件。

12、我国曾出现以“3 27”风波为突出代表的市场混乱，交易所于1995年6月停止了国债期货交易。

13、债券的交易形式主要包括：现货交易，期货交易和回购协议交易。

14、债券二级市场的组织方式主要包括：证券交易所市场，银行间债券市场，银行柜台交易市场。

15、在我国，1993年至1997年6月间的国债交易主要在交易所内进行，1997年6月经国务院批准，银行间债券市场成立，2002年6月试点开设银行柜台交易。

16、银行间债券交易主要包括：债券的直接买卖和债券的回购交易。

17、银行间债券回购交易中回购双方可以选择的交割方式包括：见券付款，见款付券，券款对付。

18、债券收益率衡量方法通常有三种：即期收益率，到期收益率，提前赎回收益率。

19、从组织形式看，外汇市场大体上可以分为两类：一类是有固定交易场所的有形外汇市场，另一类是没有具体交易场所的无形外汇市场。

20、世界上大多数外汇市场都没有固定交易场所。

21、现代外汇市场的特征包括：全球化，复杂化，一体化。

22、套汇的类型主要有两种：两角套汇（直接套汇），三角套汇（间接套汇）。

23、外汇市场的主要参与者包括：商业银行，中央银行及政府主管外汇的机构，外汇经纪人，外汇交易商，外汇的实际供应者和需求者，外汇投机者。

24、按照参与外汇买卖双方的性质，外汇市场分为零售市场和批发市场。

25、外汇市场上的价格就是汇率。

26、汇率的标价方法包括：直接标价法和间接标价法。我国采用直接标价法。

27、汇率的种类包括：固定汇率与浮动汇率，基础汇率与套算汇率，即期汇率与远期汇率，买入汇率与卖出汇率，官方汇率与市场汇率，名义汇率与实际汇率。

28、外汇的市场的交易方式包括：即期外汇交易，远期外汇交易和掉期外汇交易。

29、即期外汇交易的方式分为：电汇，信汇，票汇。

30、远期外汇交易的方式按照交割日分为：固定日期交割和择期交易。

31、远期汇率的报价方式有两种：直接报出远期外汇市场的买价和卖价，不直接报远期汇率，而是报出即期汇率和升水或贴水点数，据此再计算远期汇率。

32、直接标价法下，远期汇率=即期汇率+升水，或远期汇率=即期汇率—贴水。

间接标价法下，远期汇率=即期汇率—升水，或远期汇率=即期汇率+贴水。

33、若远期汇率的报价大数在前，小数在后，则表示单位货币的远期汇率为贴水，反直，则为升水。

34、掉期交易按照交易方式可以分为：即期对远期掉期交易，远期对远期掉期交易，隔日掉期交易。

35、世界上五大黄金市场包括：香港，伦敦，纽约，芝加哥，苏黎世。

36、世界上最大的黄金产地是南非，其产量占资本主义世界黄金总产量的70%左右。

37、黄金市场分为现货市场和期货市场。

38、在同业间通过电话联系交易的欧洲型市场，一般以现货交易为主，而没有具体交易场所的美国型市场，则大多以期货交易为主。

39、黄金现货交易市场上，分为定价交易和报价交易。

40、黄金有生金和熟金之分，计量单位采用“盎司”，1盎司=31.1035克。

41、伦敦黄金市场的历史最为悠久，主要由5家经营黄金业务的著名金商组成，它们是：罗斯柴尔德父子公司，塞缪尔蒙塔古公司，夏普毕思理公司，约翰逊马塞公司，莫卡塞戈德史密斯公司。

42、苏黎世黄金市场以零售业务为主，包括金币交易，而伦敦黄金市场则以大宗批发业务为主。

43、香港黄金市场目前是仅次于伦敦和苏黎世的世界第三大黄金市场。

44、香港黄金市场有三个组成部分，即传统的香港金银贸易场，当地伦敦金市场，黄金期货市场。

45、香港黄金期货市场与现货市场不同，所有买卖都要签订合约，场内叫价用广东话。

46、我国黄金交易的报价单位为人民币元/克，金锭的最小交易单位为千克，金锭的最小提货量为6千克，在交易的种类上，采取现货实盘交易。

47、目前，上海黄金交易所指定中国工商银行，中国银行，中国建设银行，中国农业银行为清算银行。

48、金融衍生工具市场是各种金融衍生工具的交易场所，它可以是有形的，也可以是无形的。

49、股票期权是金融期权最早出现的品种。

50、1992年，上海外汇调剂中心率先创办了上海外汇期货市场，开办人民币汇率期货交易，同年12月上海证券交易所推出第一张国债期货合约。

51、1993年3月，海南出现非正式的股票指数期货交易。

52、1994年11月，深圳证券交易所认股权证交易掀起热潮，但由于我国金融市场上开展衍生金融工具的各方面条件不成熟，导致期市失常，在1995年国债期货市场出现“3 27”风波之后于5月暂时停止。

53、现代期货交易诞生在美国，期货合约最早的标的物是农产品。

54、按照交易目的的不同，金融期货市场交易者的类型主要有：商业性交易商和非商业性交易商。

55、一般而言，合同约定期限越长，标的资产（如股票）价格波动程度越大，期权费越高。

56、证券投资基金按照规模是否固定分为封闭式基金和开放式基金。

57、证券投资基金按照组织形式分为公司型基金和契约型基金。

58、证券投资基金按照投资对象分为股票基金，国债基金，债券基金，货币市场基金，期货基金，期权基金。

59、证券投资基金按照国际特点分为在岸基金和离岸基金。

60、证券投资基金按照募集与流通方式分为私募和公募基金，上市基金和不上市基金。

61、证券投资基金按照投资运作的特点分为对冲基金，套利基金，指数基金，成长型基金，收入型基金，平衡型基金。

62、证券投资基金的当事人主要有基金管理人，基金托管人，基金份额持有人及基金服务机构等。

63、目前我国的证券投资基金为契约型。

64、基金的发起设立有注册制和审批制两种基本管理模式，目前，发达国家和地区一般采用注册制。

65、按照发行对象和发行范围，封闭式基金的发行可分为公募和私募。

66、按照发行环节的不同，封闭式基金分为自办发行和代理发行。

67、封闭式基金的发行价格包括：溢价发行，平价发行，和折价发行。

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