自考07947金融法概论复习资料（十）

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32基金应当终止的情况？答：1基金封闭期满，未被批准续期的。2基金经批准提前终止的。3因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。

29境外上市外资股发行的条件？答：1符合国家产业政策，企业应属于国家允许外商投资的行业。2企业有发展潜力，急需资金。3企业具有一定的规模和良好的经济效益：申请企业应有连续3年的盈利业绩，企业改组后投入上市公司部分的净资产规模一般不少于4亿元人民币，经评估或估算后的净资产税后利润率达到10%以上。税后净利润规模达到6000万元以上，企业发行股票后国有股份比例应超过51%。4对国务院确定的现代企业体制试点企业，试点取得明显进步的，同等条件下适当优先考虑。5企业发行境外上市外资股筹资额预计可哒4亿元人民币以上。6企业有一定的创汇能力，创汇水平一般要达到税后净利润额的10%以上。7企业有一定的知名度和经营管理水平。

30申请上市的可转换债券必须符合的条件？答：1经证券主管部门批准并公开发行。2可转换债券的实际发行额在1亿元以上。3可转换债券的期限在3年以上，但不超过5年。4可转换债券的利率不超过国家规定的利率水平。5国家法律、法规及该证券交易所规定的其他条件。

31期货交易的法律制度？答：1期货保证金制度。2期货交易的涨跌停板制度。3每日无负债结算制度。4限仓制度和大户报告制度。5经纪人行为管理制度。

33股票上市交易的条件？答：1股票经中国证监会批准已向社会公开发行。2股票发行人股本总额不少于人民币5000万元。3公司成立时间在3年以上，并且最近3年内连续赢利；原国有企业依法改建而设立的，或者在《公司法》实施后新组建成立的公司，其主要发起人为国有大中型企业的，成立时间可连续计算。4持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于股票发行人的股份总数的25%；股票发行人股本总数超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15%。5股票发行人在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。6国家法律、法规、规章及证券交易所规定的其他条件。7外资股的上市，应符合中国证监会规定的条件。

34内幕交易包括下列行为：1内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券。2内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。3非内幕人员通过不正当的手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券。4其他内幕交易。

35欺诈客户的行为有：1违背客户的委托为其买卖证券。2不在规定时间内向客户提供交易的书面确立文件。3挪用客户所委托买卖的证券或客户帐户上的资金。4私自买卖客户帐户上的证券，或假借客户的名义买卖证券。5为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。6证券公司不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托。7证券公司将自营业务和代理业务混合操作。8证券登记或者清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续。9证券登记或者清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押。10发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书。11证券公司保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。12其他违背客户真实意念，损害客户利益的行为。

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