自考试卷：2007年1月00075证券投资与管理自考试题及答案

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全国2007年1月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．股份公司筹集资本的最基本工具是（）

A．银行贷款

B．优先股

C．公司债

D．普通股

2．股份公司破产清算时，下列哪个权益人最先得到清偿?（）

A．优先股持有者

B．债券持有者

C．个人股持有者

D．法人股持有者

3．股份公司的法定代表人是（）

A．股东大会

B．董事长

C．总经理

D．监事会

7．MACD指标是指（）

A．移动平均数B．平滑异同移动平均数

C．相对强弱指标D．威廉指标

8．我国目前股票发行定价采用的是（）

A．议价法B．竞价法

C．拟定法D．定价法

9．按组织形态不同，投资基金可分为（）

A．开放型和封闭型B．公司型和契约型

C．共同基金和互惠基金D．成长型和收益型

10．证券投资者在进行证券交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（）

A．现货交易B．期货交易

C．信用交易D．期权交易

11．下列指标中，能够反映出对公司每股净利润评价的指标是（）

A．净资产收益率B．每股收益

C．净资产倍率D．每股净资产

12．证监会的全称是（）

A．国务院证券委员会B．中国证券监督管理委员会

C．中国证券业协会D．中国证券监督委员会

13．信息持续披露文件不包括（）

A．月度报告B．中期报告

C．年度报告D．临时报告

14．证券经纪商的收入来源是（）

A．买卖价差B．税金

C．股利和利息D．佣金

15．反映投资基金经营业绩的指标是（）

A．基金的市场价格B．基金的资产净值

C．基金的内在价值D．基金面值

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

16．证券市场的主要功能是（）

A．融通资金B．配置资源

C．转换机制D．宏观调控

E．分散风险

17．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（）

A．成长型B．成熟型

C．收入型D．平衡型

E．衰退型

18．下列证券投资风险中不属于系统风险的是（）

A．购买力风险B．利率风险

C．经营风险D．流动性风险

E．汇率风险

19．技术分析理论成立的三大前提假设是（）

A．价格反映一切信息B．基本分析方法有效

C．价格沿趋势运动D．历史会重演

E．市场强势有效

20．债券的特征有（）

A．无期限性B．流动性

C．安全性D．收益性

E．无偿性

三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）

21.扬基债券

22．投资基金

23.累积优先股

四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）

24.简述政府债券的优缺点。

25．简述证券投资风险控制的方式。

26．简述资本资产定价模型的基本假设。

27．简述证券经营机构的主要业务。

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