自考1002证券投资基金管理学模拟试题6

• A.商业银行

• B.证券公司

• C. 证券投资咨询机构

• D.专业基金销售机构

 查看答案  开始考试

• A.基金分红

• B.已实现收益

• C. 净值增长率

• D.净值增长率标准差

 查看答案  开始考试

• A.基金募集份额总额许多于 2 亿份

• B.基金份额金额许多于 2 亿元人民币

• C. 基金份额持有人的人数许多于 300 人

• D.基金份额持有人的人数许多于 1000 人

 查看答案  开始考试

• A.基金治理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请

• B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

• C. 买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小 变动单位为 0.001 元人民币

• D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10% ，上市首日没有涨跌幅限制

 查看答案  开始考试

• A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

• B.聘请或者更换会计师事务所

• C. 公司治理的基金的季度报告

• D.公司和基金审计事务

 查看答案  开始考试

• A.市盈率

• B.市净率

• C. 现金流折现

• D.公司价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

 查看答案  开始考试

• A.签署基金合同

• B.基金募集

• C. 基金运作

• D.基金终止

 查看答案  开始考试

• A.保管基金印章

• B.基金资产账户治理

• C. 保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、事务证券的凭证等重要文件

• D. 核对基金资产

 查看答案  开始考试

• A.稽核检查制度

• B.稽核监管体系

• C. 内部操纵制度的评审和反馈机制

• D.内部操纵工作责任

 查看答案  开始考试

• A.银行

• B.证券公司

• C. 保险公司

• D.证券交易所

 查看答案  开始考试

• A.分销

• B.零售

• C. 直销

• D.代销

 查看答案  开始考试

• A.基金治理费通常与基金规模呈正比，与风险成反比

• B.不同类别及不同国家或地区的基金，治理费率大体一致

• C. 从基金类型看，证券衍生工具基金治理费率大体一致

• D.基金风险程度越高，基金治理费率越高

 查看答案  开始考试

• A.应采纳市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

• B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采纳的交易价格

• C. 采纳估值技术确定公允价值是，应急可能使用市场参与者在定价是考虑的说有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

• D.有充分理由说明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金治理公司应据具体情形与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

 查看答案  开始考试

• A.基金份额额净值上升

• B.基金份额净值下降

• C. 投资者收益增加

• D.分配前后价值不变

 查看答案  开始考试