自考1002证券投资基金管理学模拟试题2

• A.反映的经济关系不同

• B.所筹资金的投向不同

• C.投资收益与风险大小不同

• D.投资人不同

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• A.多型基金共用一个基金合同

• B.子基金独立运作

• C.子基金之间能够进行相互转换

• D.各子基金并不能够进行相互转换

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• A.基金份额总额达到核准规模的 80% 以上

• B.基金合同期限为 5 年以上

• C.基金募集金额不低于 3 亿元人民币

• D.基金份额持有人许多于 1000 人

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• A.申购、赎回申请提交后不得撤销

• B.基金自基金合同生效日后不得超过 2 个月的时刻内开始办理赎回

• C.ETF 的最小申购、赎回单位为 50 万份

• D.ETF 采纳份额申购和份额赎回的方式

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• A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高

• B.收入要紧来自以资产规模基础的咨询费

• C.核心竞争力来自投资治理能力

• D.业务对时刻与准确性的要求专门高，任何失误与迟误都会造成专门大咨询题

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• A.宏观及策略研究

• B.科技研究

• C.行业研究

• D.企业研究

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• A.不得利用内幕信息买卖基金

• B.不得利用职务便利谋取个人利益

• C.不得投资开放式基金

• D.持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月

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• A.银行存款账户

• B.结算备付账户

• C.证券账户

• D.全国银行间市场债券托管账户

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• A.资产保管

• B.资金清算

• C.投资监督

• D.会计核算和估值

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• A.议定具体的市场营销目标

• B.收集有关本公司及其竞争者以后进展趋势的数据

• C.分析发行基金的目标市场

• D.评估外部因素和内部因素

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• A.注册资本不低于 1000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

• B.高级治理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历

• C.连续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度

• D.最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• A.如估值日有市价的,应采用最近交易市价确定公允价值

• B.估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值

• C.估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值

• D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

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• A.监督检查基金治理公司内部风险操尽情形

• B. 对基金治理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性咨询题提出意见

• C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，爱护投资人的合法权益

• D.向基金治理公司总经理报送公所报告

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• A.单个证券的方差

• B. 投资比例

• C. 证券之间的协方差

• D.离散标准差

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• A.技术分析确实是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来推测以后的市场走势

• B. 在某一点上的价和量反应的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的临时均势点

• C. 价量是技术分析的差不多要素，一切技术分析方法差不多上以价量关系为研究对象的

• D.成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度能够推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度

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