自考公司治理与内部控制模拟试题4

• A.董事

• B.监事

• C.管理人员

• D.信贷业务人员及其近亲属

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• A.利川职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反网家规定收受各种名义的回扣、手续费;

• B.利用职务.上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金;

• C.违反规定徇私向亲属、册友发放贷款或者提供担保;

• D.在其它经济组织兼职;

• E.违反法律、行政法规和业务管理规定的其它行为。

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• A.过程评价

• B.行为评价

• C.结果评价

• D.效果评价

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• A.内部控制体系及其过程的改进

• B.内部控制政策、目标的变更

• C.与内部控制有关资源的需求

• D.内部控制体系评价的结果

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• A.商业银行的董事

• B.商业银行的独立股东

• C.总行和分行的高级管理人员

• D.有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其它人员

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• A.公司章程规定

• B.董事会决议经过

• C.股东会决议经过

• D.监事会决议经过

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• A.商业银行发放贷款应以担保为主

• B.商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定

• C.商业银行对关系人不能发放贷款

• D.商业银行能够发放短期，中期和长期贷款

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• A.信用风险;

• B.市场风险;

• C.流动性风险;

• D.操作风险等。

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• A.内部控制环境

• B.风险识别与评估

• C.内部控制措施

• D.信息交流与反馈

• E.监督评价与纠正

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• A.全面性原则

• B.统一性原则

• C.独立性原则

• D.公正性原则

• E.重要性原则

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• A.全面性原则

• B.统一性原则

• C.独立性原则

• D.合规性原则

• E.重要性原则

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• A.内部控制环境

• B.风险识别与评估

• C.内部控制措施

• D.监督评价与纠正

• E.信息交流与反馈等体系要素

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• A.内部控制目标实现程度

• B.法律、法规及监管要求的遵循程度

• C.事故、险情和其它不良的内部控制绩效的历史情况

• D.风险暴露限制的合规性审查

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• A.评价准备

• B.评价实施

• C.评价报告形成

• D.反馈

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• A.全面

• B.审慎

• C.有效

• D.独立

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• A.有效性

• B.审慎性

• C.全面性

• D.及时性

• E.独立性

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• A.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

• B.负责执行董事会决策。

• C.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。

• D.负责审批组织机构。

• E.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。效性进行监测和评估。

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• A.监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

• B.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

• C.负责保证高级管理层对内部控制休系的充分性与有效性进行监测和评估。

• D.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行。

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