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自考07749基金管理学模拟试题3

试题数量：50道
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试卷简介

该试卷共包含50道试题，试题类型如下:

单选题多选题判断题

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该试卷部分试题预览

1、[单选题]在社会经济活动中，融资就是（）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
- A.集资
- B.资源配置
- C.获取资金
- D.集资及资源配置
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2、[单选题]在证券投资基金(尤其是公司型基金)中，基金的最终设立需要由（）决定。
- A.基金发起人
- B.基金持有人大会
- C.基金管理人
- D.基金持有人
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3、[单选题]理财的主要原则是由（）决定的。
- A.投资者
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金公司
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4、[单选题]1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。
- A.申请表
- B.存单
- C.路演
- D.上网定价
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5、[单选题]在实行（）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.混合基金
- D.货币市场基金
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6、[单选题]基金管理人运作基金资金属（）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。
- A.代客理财
- B.专家理财
- C.专业理财
- D.个人理财
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7、[单选题]在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，( )在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。
- A.表内业务
- B.表外业务
- C.中间业务
- D.信用卡业务
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8、[单选题]在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。这种方式在（）基金中较为常见。
- A.货币市场
- B.资本市场
- C.债券基金
- D.混合基金
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9、[单选题]在货币体系中，通过（）业务活动，商业银行具人创造派生货币的能力。
- A.中间
- B.信用卡
- C.存贷款
- D.银行通兑
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10、[单选题]证券投资基金通过集中社会方面（）资金并组合投资全证券市场来为基金持有人
争取满意的投资回报。
- A.短期性
- B.中长期
- C.流动性
- D.长期性
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11、[单选题]若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额，则证券投资基金不能设立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的
- A.投资者
- B.基金管理人
- C.基金发起人
- D.基金公司
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12、[单选题]（）是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。
- A.组合投资和分散风险
- B.各类证券信息的惧分析和追踪
- C.各种证券组合方案的研究、模拟和调整
- D.计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
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13、[单选题]增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过（）来提高
基金管理人对基金资产运用透明度。
- A.强化监督
- B.信息披露
- C.权益维护
- D.内部控制
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14、[单选题]基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营(或使用)这些资金，而是通过（）将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。
- A.委托机制
- B.信托机制
- C.信用机制
- D.代客理财机制
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15、[单选题]未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。
- A.百分之一以上百分之十以下
- B.百分之一以上百分之五以下
- C.一万元以上五万元以下
- D.三万元以上三十万元以下
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