2023年4月自考14317投资银行理论与实务模拟试题及答案1

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2023年4月自考14317投资银行理论与实务模拟试题及答案1

1、按照投资主体股票可分为：（ ）

A.记名股

B.国有股

C.A股

D.绩优股

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2、国内投资银行的竞争劣势在于：（ ）

A.资金规模小

B.人才不足

C.管理机制落后

D.后发劣势

E.运作技术原始

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3、现代公司更易吸引公众投资的原因是：（ ）

A.风险有限

B.有助于保护中小股东利益

C.所持股权流动性高

D.股本分散

E.红利丰厚

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4、公募发行可以分作：（ ）

A.全额包销

B.代销

C.余额包销

D.都不是

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5、期限配置的方法有：（ ）

A.杠铃式期限法

B.梯形投资法

C.坡形投资法

D.价值分析法

E.技术分析法

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6、并购的协同效用来自于以下几个方面：（ ）

A.降低不确定性

B.优势互补

C.财务协同效用

D.节省交易费用

E.营运达到规模经济

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7、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。（ ）

A.正确

B.错误

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8、基金资产配置包括资产的选择和资产比重的决定两方面的内容。（ ）

A.正确

B.错误

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9、招标发行始于1993年。（ ）

A.正确

B.错误

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10、投资银行组织结构的分类包括______、职能制、直线职能制、______、功能组织、多维立体组织。

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11、投资银行的组织结构原则包括（ ）

A.统一指挥的作用

B.合理的管理幅度原则

C.权责对等原则

D.专业化和弹性原则

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12、金融控股公司的特点是（ ）

A.集团控股，联合经营

B.法人分业，规避风险

C.财务并表，各负盈亏

D.注重效率，健全管理

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13、下列属于风险管理的基本原则的有（ ）

A.全面周详原则

B.综合考察原则

C.量力而行原则

D.科学计量原则

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14、市场竞争的完全性要求建立信息披露制度。（ ）

A.正确

B.错误

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15、______、______是现代两大基本的市场经济融资机制和融资方式。

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