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1.证监会职责以监管为主,监管对象(上市公司、基金公司),职责范围?179条
2.我国金融行业管理方式
大体上,目前国内证券公司基本实行abd管理方式。
a 总部式 b 分公司式 c 单一式 d 结合式
3.债券与股票不相同的地方表现在ABCD
A、两者权利不同。债券是债权凭证,持有者与发行人之间是债权债务关系;股票是所有权凭证,所有者是发行公司的股东,可通过选举董事会行使对公司的经营决策权和监督权;
B、两者目的不同。债券是公司的负债,不是资本金;而股票发行筹措的资金则列入公司资本;
C、两者期限不同。债券有规定的偿还期,而股票是无期投资或永久投资;
D、两者收益不同。债券有规定的利率,获固定的利息,而股票的股息红利是不固定的,视公司经营情况而定;
4.债券分为几种形式(企业、政府、金融机构、中央发行的政府债券---国债)
国家债券、地方债券、政府担保债权、公司债券、政府债券、金融债券、可转换公司债券和基金份额
金融债券的发行P53
由银行或非银行金融机构发行的债权.资金用于社会急需,经济效益好的在建项目等.对内仅限城乡公民个人.对外也有专门的发行.我国在国外第一次发行在日本---武士债券.
1.普通金融债券---不挂失,不流通,不记名,不提前取.
2.利息累进,期限浮动---1年后个随时兑现,可以流通.
3.贴水金融债权---预先支付债券利息,低于票面额发行
债券:公司债券,政府债券、金融债券、可转移公司债券、基金份额
5.投资基金、开放式、封闭式。。。根据什么标准划分
基金分类:P225依其法律地位的不同可分为契约型和公司型。依基金设立后是否可以追加投资又分为开放型和封闭型。依投资的目的可分为稳定型和成长型,依投资的对象可分为股票投资型和债券投资型。依基金投资计划中编定的证券的资产可否变更可分为固定型、半固定型和融通型;依基金所募集和运用的地咪可分为国内基金和国外基金。根据基金是否可以赎回,证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金 。
6.哪些基金可以投资证券
作为证券投资人的各类基金包括ACD。
A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金
7.证券公司的经营范围,可以从事哪些业务,哪些不属于
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有ABCD.
A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务
证券公司的业务范围
1, 基本业务---经纪、承销、自营、证券资产管理业务。综合性证券要分业经营。
2,与证券相关的其他业务 :投资咨询、投资信托、债券收款和还本付息、代付代收红利股息、证券代保管和鉴证、代办证券登记过户肥及证券贴现证券抵押贷款、代发行商业票据和可转换存款单等。经批准,证券公司可兼营其中若干项业务。
8.证券公司组织形式证券公司的组织形式为有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司。证券公司按其所从事的业务不同分证券承销商、证券经纪商、证券自营商以及综合证券商。
9.证券市场包括哪几部分(一级、二级、场内、场外)
证券市场的层次结构关系是由AC构成的。
A.一级市场 B.股票市场 C.二级市场 D.基金市场
10.证券发行价格确定形式、标准
.股票的发行价格P39
(一)股票发行价格的影响因素
1.受供求关系及替代品的供求关系的影响
2.发行公司的素质和盈利状况
3.同类公司的股价状况
4.股票二级市场的基本状况
5.金融市场的利率情况
(二)股票发行价格的种类
1.平价发行,(以股票的票面金额作为发行价格)2.溢价发行(超出票面金额的价格发行,分为时价发行和中间价发行),3.折价发行(低于票面金额).我国公司法128条规定可以评价溢价发行,但不能低于票面金额.
(三)股票发行价格的确定方式
1.议价发行:发行人和承销商协商发行,我国多采用此方式,但协商价格不低于票面。
2.竞价发行:亦称招标法,发行人和承销机构之间,由申请人投标,价格在证券发行单位规定的日期当众开标,出价最高者中标.
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