2022年4月自考04723投资银行理论与实务模拟试题及答案1

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注：不同省份、不同专业的自考模拟试题及答案，只要课程代码和课程名称相同，都可参考使用。

2022年4月自考04723投资银行理论与实务模拟试题及答案1

1、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是

A.禁止对发行企业征收过高的费用

B.未经委托不能自作主张替客户买卖证券

C.经营报告制度

D.实行委托优先和客户优先原则

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2、投资银行经营方针政策的直接执行者是

A.董事会

B.总裁

C.中层管理人员

D.普通员工

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3、对投资银行证券承销业务的管理内容有

A.禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易

B.承担诚信义务

C.限制承担的风险

D.禁止过度投机

E.禁止对发行企业征收过高的费用

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4、各部门的产品创新活动可以各行其是，单军突进。

A.正确

B.错误

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5、招标发行始于

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

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6、首先进入商人银行的是荷兰人。()

A.正确

B.错误

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7、典型的做市商市场是

A.纽约证券交易所

B.那斯达克市场

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

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8、投资银行参加证券交易所组织的证券交易,首先要

A.成为证券交易所的会员

B.开立股份结算帐户

C.审验投资者开立的证券帐户

D.签订证券买卖代理协议

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9、投资银行在承销国债过程中获取收益的渠道

A.差价收入

B.发行手续费收入

C.资金占用的利息收入

D.留存自营国债的交易收益

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10、创新金融工具中最重要的一种是

A.风险控制工具

B.货币市场基金

C.开放式基金

D.作空机制

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11、并购中的会计处理方法若米用买受法,支付工具应选择

A.现金

B.优先股

C.债券

D.可转换债券

E.普通股

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12、投资银行介入企业并购活动的途径有

A.帮助公司安排并购

B.设计防卫措施

C.建立公众价值

D.安排融资

E.风险套利

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13、基金投资目标一旦选定，基金投资对象也随之确定。（）

A.正确

B.错误

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14、假设法定存款准备金率为10%，超额存款准备金率为5%，现金漏损率为5%，则存款派生乘数为（ ）

A.20

B.15

C.6.7

D.5

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15、【简答题】简述消费信用的作用

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