2019年09092投资银行学自考模拟试题（5）

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一、练习题

1．财务顾问的类型有（）。

A．证券发行、交易财务顾问B．企业并购财务顾问C．企业资产重组财务顾问

D．国有企业民营化财务顾问E．政府部门财务顾问

2．项目融资中使用的主要法律文件有（）。

A．贷款协议B．担保文件C．政府特许文件D．项目完工担保协议

E．原材料与能源长期供应协议

3．证券投资咨询运用的分析手段有（）。

A．基本面分析B．市场消息揣测C．运用各种技术指标和其他技术分析方法

D．运用现代金融理论E．运用现代行为金融理论

4．债券评级的目的在于评价（）。

A．市场销路B．证券投资收益C．该种债券发行人的偿债能力

D．债券发行人的资信状况E．投资者所承担的投资风险

5．属于防范股票承销风险的方法有（）。

A．确定合理的股票发行价格B．组织承销团分散承销C．确定适当的承销方式

D．选择适当的发行时机E．选择适当的发行地点

6．按行业角度划分，公司并购的形式有（）。

A．横向并购B．协议并购C．纵向并购D．混和并购E．要约收购

7．期货的基本功能包括（）。

A．发现价格B．回避价格风险C．风险投资D．促使商品买卖标准化

E．繁荣金融市场

8．证券投资咨询产品的特征有（）。

A．实时性B．经过加工C．有效性D．投入少，产出高E．多样性

附参考答案

题号1 2 3 4 5 6 7 8

答案ABCDE ABCDE ACDE CDE ABCD ACD ABC ABDE

单选

1.以下不属于投资银行业务的是（C）

A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理

2.（A）是投资银行的传统核心业务

A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理

3.现代意义上的投资银行起源于（A）

A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲

4.合伙企业中，普通合伙人承担的责任是（A）

A.无限责任B.以出资额为限承担有限责任

C.以个人财产为限承担有限责任D.以来源于企业的所得为限承担有限责任

5.现代公司制度赋予公司独立的人格，其确立是以（A）为核心和重要标志的

A.企业法人财产权B.公司治理结构C.有限责任D.公司法

6.投资银行的内部结构部门，按照产品大致分为（A）

A.股权和固定收益B.股权和债权

C.衍生品和非衍生品D.金融产品和非金融产品

7.目前中国证券发行的核准制度采取的是（B）

A.审批制B.核准制C.注册制D.登记制

8.我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，股本总额不得少于（C）

A.500万元人民币B.2000万元人民币C.3000万元人民币D.5000万元人民币

9.证券发行人不包括（A）

A.自然人B.政府C.金融机构D.非股份制企业

10.投资银行在一级市场担任的主要角色是（A）

A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问

11.（A）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”

A.国债B.可转换债券C.基金D.优先股

12.以下关于信用评级机构的表述正确的是：(C)

A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B.信用评级越低的证券越值得购买

C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

D.债券一般不需要进行信用评级

13.（A）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件

A.招股说明书B.盈利预测的审核函C.发行人法律意见书和律师工作报告D.审计报告

14.证券发行者为扩充经营，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为：(C)

A.交易所市场B.场外市场C.一级市场D.二级市场

15.股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由：(B)

A.发行人承担B.投资银行承担C.发行人和投资银行承担D.都不承担

16.与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：（C）

A.合并B.兼并C.发行D.收购

17.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券是(C)

A.复利债券B.单利债券C.零息债券D.记账式债券

18.（A）并购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的并购行为

A.纵向B.横向C.混合D.杠杆

19.并购公司可以通过兼并（D）公司来实现利润的增长

A.市盈率倍数高的B.同行业的C.大规模的D.市盈率倍数低的

20.对规模大、业务多的公司进行估值，（A）最合适

A.混合法B.账面价值法C.现金流折现法D.可比公司分析法

21.投资银行主要是以（D）的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程

A.发行承销商B.做市商C.项目融资顾问D.财务顾问

22.并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购称为（B）

A.现金并购B.股票并购C.新设合并D.杠杆并购

23.并购双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为（B）

A.纵向并购B.横向并购C.新设合并D.混合并购

24.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业的基金属于（D）

A.收入型基金B.股票型基金C.平衡型基金D.成长型基金

25.开放式基金的申购与赎回价格主要取决于（D）

A.基金市场的供求关系B.基金的发行价格C.基金的发行规模D.基金的资产净值

26.契约型基金各方当事人中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（A）

A.基金管理人B.基金托管人C.基金代销人D.基金持有人

多选

1.以下属于投资银行功能的是（ABCD）

A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置

2.所谓有限合伙制，是指在企业中存在两类人，这两类人指（AB）

A.有限合伙人B.普通合伙人C.管理者D.股东

3.公司以提高收购成本的方式反收购包括（ABC）

A.金降落伞B.锡降落伞C.设置毒丸D.皇冠上的珠宝

4.投资银行为目标公司提供的服务包括（ABD）

A.策划出售方案和销售策略B.制订招标文件

C.为并购公司拟定可接受的最高价D.评估标的公司，制订合理售价

5.投资银行参与并购业务的内容和途径主要有以下几种（ABD）

A.为收购方设计购并方案并协助实施B.为被收购方设计反收购方案和措施

C.接受发行者的委托代理其发行证券D.根据并购方案和资金需求安排融资

6.并购按动机分类，可分为两类（AD）

A.恶意并购B.要约并购C.杠杆并购D.善意并购

7.投资银行介入基金管理业务的途径包括（ABCD）

A.作为基金的发起人，发起和建立基金

B.作为基金管理者管理基金

C.以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金

D.作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

判断题：

1.现存的两种类型的发行监管制度中，政府主导型称为核准制，市场主导型称为注册制（√）

2.政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行股票（×）

3.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色（×）

4.1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制（√）

5.从机构的性质而言，投资银行和商业银行同属于金融中介机构，其职能都是为投资者提供投资机会，为资金需求者提供融资服务（√）

6.证券发行业务也称为证券二级市场业务（×）

7.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益（×）

8.欧式期权可以在成立后有效期内任何一天被执行，期权费较高（×）

9.在我国，拟上市公司的首次股票发行（IPO）、上市公司再融资所进行的增资发行和面向老股东的配股发行都属于股票的私募发行（×）

10.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同（×）

11.根据关于并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即公司股票市场价格总额与重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ＜１时，形成并购的可能性较大（√）

12.杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押（√）

13.投资银行主要是以法律顾问的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程，通过获取法律顾问费取得收益（×）

14.在一项公司并购事件中，同一家投行不能同时作为收购方和被收购方的财务顾问（√）

15.我国并购活动中，若涉及上市公司的收购，应按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及时披露有关信息（√）

16.根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式（×）

17.开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少（√）

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