2019年09092投资银行学自考模拟试题（3）

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一、选择题

1．以下不属于投资银行业务的是（C）。

A．证券承销B．兼并与收购

C．不动产经纪D．资产管理

2．深圳证券交易所开始试营业时间（B）

A．1989年10月1日

B．1992年12月1日

C．1992年12月19日

D．1997年底

3．证券市场由（ABCD）主体构成。

A．证券发行者B．证券投资者

C．管理组织者D．投资银行

4．资产评估的方法有（ABCD）。

A．收益现值法B．重置成本法

C．清算价格法D．现行市价法

5．证券交易的风险主要有（ABC）

A．体制风险B．信用风险

C．市场风险D．流动性风险

6．投资银行在二级市场上一般作为（BCD）存在。

A．投机商B．自营商

C．经纪商D．做市商

7．属于风险回避策略的是（ABC）

A．避重就轻的投资选择原则

B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略

C．资产结构短期化的策略

D．多样化策略

8．用来风险转移的方法有（AB）

A．期货交易

B．期权交易

C．调换转移

D．套期保值

9．（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A．证券承销B．兼并与收购

C．证券经纪业务D．资产管理

2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C）

A．美国B．英国C．德国D．日本

10．投资银行的核心业务是（A）。

A．资产管理业务

B．发行业务

C．代理业务

D．自营业务

12．通常的承销方式有（ABCD）。

A．包销B．投标承购

C．代销D．赞助推销

13．以下属于投资银行的功能的是（ABCD）。

A．媒介资金供需B．构造证券市场

C．促进产业整合D．优化资源配置

14．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ABC）。

A．金降落伞B．银降落伞

C．锡降落伞D．养老金降落伞

15．从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（ABCD）

A．监管机关的监管和调控作用

B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用

C．行业自律作用

D．投资银行经营机构的自我控制作用

16.公开发行公司债券，应当符合下列（ABCD）条件。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的40%

C.最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.债券的利率不超过国务院限制的利率水平

17.证券市场属于(C),是金融市场的一个重要子市场.

A.货币市场B.商品市场

C.资本市场D.商业票据市场

18.资产管理业务的主要类型有（ACD）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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