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上海立信会计金融学院自学考试投资学(专升本)专业考试计划

(专业代码：020304)

课程设置与学分

上海立信会计金融学院《投资学》专升本专业新旧考试计划课程对照表

表格说明

1. 旧计划课程与新计划课程存在一一对应关系的，即按照表格中信息一一对应。

2. 旧计划中的管理系统中计算机应用及其实践课程(不可分拆)可替代新计划中的政治经济学(中级)课程。

3. 旧计划中的房地产投资课程可替代新计划中的房地产投资及其实践课程(不可分拆)。

4. 本方案从 2026 年 1 月起开始实施，由我校负责解释。

一、指导思想

高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对社会自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，也是我国高等教育体系的重要组成部分。

本专业以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，为加快构建服务全民终身学习教育体系，推进上海市高等教育自学考试改革， 与上海人才高地建设相结合，切实做好上海市高等教育自学考试专业建设工作。

二、学历层次及规格

本专业学生必须修满并获得专业考试培养方案中规定的 71 学分，其中必设课学分 50 学分，选设课学分 21 学分。达到国家教委相关要求的，方可准予毕业并颁发本科毕业证书;经学校学位委员会审查， 符合学位授予条件的，授予经济学学士学位。

三、培养目标与基本要求

本专业培养适应社会金融业发展需要，具备金融职业素养、国际视野与创新精神，系统掌握经济学、管理学和金融学基础理论，通晓金融投资、经济法律、金融风险管理等相关基础知识，具有金融产品营销、金融投资决策与综合解决方案设计等方面的基本技能，并具有相应的分析问题和解决问题的能力，能够胜任各种类型的金融机构、金融中介组织的金融管理、金融实务等相关工作的"应用型、复合型、创新型、国际化"专门人才。

四、主要课程说明

1. 金融学概论

本课程是金融投资专业方向的必修课，是投资学专业构筑符合 "宽口径、厚基础、重应用"培养要求的学科平台的重要内容之一， 在拓宽和加强学生的金融投资学科基础及增强学生的金融投资专业 理论素质上具有重要作用，在金融学投资专业本科学生培养计划、课程模块和专业知识结构中占有核心、基础地位。

通过本课程的学习，学生了解围绕货币、金融机构与经济运行的规律。授课内容主要包括：(1)"金融"：货币、信用、利息、利率、汇率、国际收支等;(2)"金融体系"：介绍现代金融体系中的市场、工具、机构、交易机制;(3)"货币均衡与宏观调控"：包括现代货币的创造、货币需求与货币供给、通货膨胀与通货紧缩、货币政策、国际收支与国际储备等。

2. 理财学

本课程是一门专业研究金融理财理论、政策与实务的专业课程， 其主要内容有介绍金融理财市场的主要金融理财工具与产品、阐述金融理财技术理论、讨论金融理财策略、研究金融理财产品设计和开发及营销与金融理财规划制作的方法。

通过本课程的学习，学生要掌握和熟悉货币市场理财、资本市场理财、金融衍生品市场理财、其他理财市场理财、个人与家庭理财的主要工具和产品的基本概念、重要原理、风险种类、收益构成及影响风险收益的因素，理解资金时间价值的计算与衡量、主要金融理财工具与产品的价值评价与定价方法、包括投资组合理论和资本资产定价理论在内的金融理财技术理论的基本内容与分析方法，掌握主要金融理财工具与产品的运用、配置策略与技巧，理解、掌握金融理财产品设计和开发及营销、金融理财规划制作的方法及相关理论知识，培养学生在金融理财方面分析问题与解决问题的实际能力，提高金融理财的实务技能与综合素养，为进一步学习金融理财方面的后续系列专业课程奠定基础。

3. 金融投资分析技术与技巧

本课程从理论和实践的不同角度，对金融投资中涉及的基本分析、技术分析、投资者心理分析及投资者行为分析等方面进行了详细介绍， 使学生能够通过本课程的学习获得金融投资分析的专业技能，并结合 实战案例学习以及配套习题的训练掌握金融理财分析的实战技巧，为 其今后的金融理财职业素养打下坚实基础。

本课程分为两大内容部分介绍，第一部分为金融投资基本分析技术与技巧，分别从宏观经济分析、行业分析、公司分析三个模块介绍基本分析的内容和技巧;第二部分为金融投资技术分析与技巧，分别从技术分析概述、K 线理论、量价关系、切线理论、形态理论、技术指标理论六个模块介绍技术分析的内容和技巧。

本课程在全面介绍金融投资中的分析方法的同时，将密切结合我国金融理财市场迅速发展的实际来学习，力求做到体系较为完整，介绍深入浅出，内容新颖，简明扼要，既具有较强的理论性，又具有较强的实用性和操作性。

4. 证券投资与管理

本课程研究对象主要是证券投资的基本理论知识、基本业务知识与技能和基本制度规定。既研究股票、债券、基金等证券市场活动的一般规律以及现代金融和证券运行的一般形式规范、原则、操作程序， 又着力研究社会主义市场经济条件下证券投资和管理运行的特殊规 律、原则和形式规范。其内容既具有宏观性、综合性、战略性，又具有微观性、个别性、策略性、适用性的特点。故本课程既是金融学的具体和深化，又是证券投资本身运动规律和运行规律、规则、经营方法的概括与升华。

本课程主要包括如下内容：第一，证券与证券市场，具体包括股票、债券、投资基金等证券投资工具;第二，证券机构及其业务，包括证券发行、交易;第三，证券投资分析方法和风险管理，包括证券投资的基本分析法和技术分析法，风险管理的一些理论;第四，证券市场的监管。

课程的主要目的是认识证券市场在国民经济中的地位和作用，加深理解金融证券工作对经济管理的影响;弄清证券投资和管理的基本范畴;掌握投资的基本理论;熟悉证券投资的基本业务知识和技能。

5. 金融营销

本课程旨在使学生了解和掌握从事银行营销工作所必须的营销学专业知识，包括金融营销的基本理论和基本方法、金融营销的基本战略和策略等内容。具体来讲，它应包括：金融营销观念、金融营销环境分析、金融营销市场分析、金融营销战略和计划、金融营销策略及组织管理系统等内容。

本课程以我国金融实践及金融理论为依据，在借鉴国内外科研成果的基础上，注重理论与现实的紧密结合，学习内容包含许多案例， 力争让学生了解一些操作性强、运用范围广的理论与原理，重点内容是金融营销的战略研究和策略选择。

6. 税收筹划

本课程是为培养和检验学生掌握税收筹划知识和技能而设置的专业课程。本课程以我国现行的税收政策及法规为依据，结合现行的财务会计、金融投资、经济法规的规定，借鉴国内外税收筹划理论研究成果与实践经验，系统阐明税收筹划的概念、特点、原则等基本原理和基本理论、基本方法，将税收、会计、财务管理等有关内容紧密联系在一起，是一门非常实用的课程。通过这门课程的学习，考生掌握税务筹划的相关知识，能增强考生就业和立足社会的核心竞争力。在市场经济条件下，资源配置以市场为基础，税收作为财政手段是政府用以弥补市场不足的重要工具，具有促进资源有效配置的积极作用。税收既是企业的一种义务缴纳，也是企业的一种支出，在税法规范的前提下，企业往往面对着一个以上的纳税方案的选择，不同的方案，税负的轻重程度和税后利益往往不同。在我国，随着社会主义市场经济的发展以及税收法制化建设的不断完善，税收筹划已逐步成为企业财务活动的重要内容。

本课程的学习目标是使考生掌握税务筹划的基本概念和原理，提高分析、解决问题的能力。

修完本课程，考生应该能够：理解各实体税种的法律规定，做到在知法、懂法、依法纳税的基础上，具有全球视野。能够树立税务筹划的理念，在企业经营过程中结合最新的税收政策，解决企业的税务问题，采取可行的方法进行税务筹划。掌握税务理论知识和专业技能， 能够有逻辑地分析公司税务案例表现的各种问题。能够就各种税务问题，以口头和书面形式自信地表达自己的观点和想法，并展示团队协作精神。

7. 房地产投资

本课程是一门应用型专业课程，对学生专业技术能力的训练具有重要作用，是投资学专业的专业核心课。通过本课程的学习，牢固掌握房地产项目投资策划全过程的理论和方法，具备房地产市场分析、投资计划编制、投资方案策划和项目财务评价的能力。

通过本课程学习，学生应对房地产投资环境及环境评价理论有明确的认识，对房地产市场及市场研究方法有明确的认识，具备市场调查、市场分析能力;熟悉房地产项目投资策划的内容和程序，具备房地产项目投资经营方案、投资方案、融资方案、开发方案、营销方案及项目投资计划、进度计划、营销计划的编制能力;熟悉房地产项目策划中物业管理前期介入的方式、方法与内容;熟悉房地产项目投资财务评价的理论与方法。具备项目投资费用估算、财务报表编制与财务效益评价的能力;熟悉房地产项目融资的基本程序和方法，具备项目融资方案编制的能力;熟悉房地产项目投资风险的成因及其分析办法，具备项目风险研究及规避方案制定的能力。

五、实践性环节学习考核要求

结合我国房地产业的实际情况，本专业设置了房地产投资实践(1 学分)的实践性环节，旨在考查学生基本知识和基本理论的应用能力， 要求考生在对所学房地产投资理论和方法掌握的基础上，利用相关的理论和方法，对房地产投资的实际进行考察了解，并撰写调查报告。

考生可以从以下三个方面任选一个进行。

1. 房地产供应市场调查报告：选择一个相对具体的区域，考察了解该地区房地产供应市场的基本情况，得出相对合理的结论建议;

2. 房地产购买市场调查报告：选择一个相对具体的区域，调查了解该地区的房地产购买市场的基本状况、购买能力、影响因素等，给出合理的意见和建议;

3. 房地产中介行业调查报告：选择一个相对具体的区域，调查了解房地产中介行业的现状，找出存在的问题以及问题产生的原因，给出合理的对策建议来规范和提升房地产中介服务的能力和水平。

调查报告要求在实际调查了解的基础上撰写，力求数据真实准确， 对策建议科学合理。

调查报告要求有通过实际调查得出的图表数据支撑，字数在4000 字以上，格式按照给定的调查报告格式，包括摘要、报告主题、数据、结论建议以及格式规范等方面。

六、其他必要的说明(报考条件、毕业与学位证书颁发等)

1. 报考条件：凡国家承认学历的各类高校(含自考)专科及以上毕业生。

2. 毕业：修完本专业规定的所有课程并考试合格者，可获得上海市高等教育自学考试委员会和上海立信会计金融学院联合署章的本科毕业证书。

3. 学位证书颁发：符合学位授予条件的毕业生可向上海立信会计金融学院申请颁发由国家教育部认可的学士学位证书。