基金法律法规、职业道德与业务规范_精讲班

1、基金法律法规、职业道德与业务规范-精讲班

查看班型

1、前言

免费

1、居民理财与金融市场

免费

2、金融资产与资产管理行业

登录

3、中国资产管理行业的状况

登录

4、投资基金简介

1、证券投资基金的概念和特点

2、证券投资基金的运作与参与主体

3、证券投资基金的法律形式和运作方式

4、证券投资基金的起源于发展

5、中国证券投资基金业的发展历程

6、基金业在金融体系中的地位和作用

1、证券投资基金分类的概述

2、股票基金

3、债券基金

4、货币市场基金

5、混合基金

6、避险策略基金

7、交易型开放式指数基金（ETF）

8、QDII基金

9、分级基金

10、基金中基金

1、监管的概念和特征

2、基金监管机构和行业自律组织

3、对基金机构的监管（一）

4、对基金机构的监管（二）

5、对公开募集基金活动的监管

6、对非公开募集基金的监管

1、道德和职业道德

2、基金职业道德规范（一）

3、基金职业道德规范（二）

4、基金职业道德教育与修养

1、基金的募集与认购

2、基金的交易、申购和赎回（一）

3、基金的交易、申购和赎回（二）

4、开放式基金份额的登记

1、基金信息披露概述

2、基金主要当事人的信息披露义务

3、基金募集信息披露

4、基金运作的信息披露

5、特殊基金的信息披露

1、基金客户

2、基金销售机构

3、基金销售机构销售理论、方式和策略

1、基金销售机构人员行为规范

2、基金宣传推介材料规范

3、基金销售费用规范

4、基金销售适用性与投资者适用性

5、基金销售信息管理

6、私募投资基金销售行为规范

1、合规管理概述

2、合规管理机构设置

3、合规管理的主要内容

4、合规风险

1、基金客户服务概述

2、基金客户服务流程

3、投资者保护工作

1、治理结构

2、组织结构

3、风险管理

1、内部控制的目标和原则

2、内部控制机制

3、内部控制制度

4、内部控制的主要内容