2009年1月自考00075证券投资与管理历年真题及答案

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2009年1月自考00075证券投资与管理历年真题及答案

1、证券市场的首要功能

A.配置资源

B.融通资金

C.分散风险

D.宏观调控

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2、以下属于虚拟资本的是

A.厂房

B.机器设备

C.存货

D.股票

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3、由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做

A.发起设立

B.招股设立

C.募集设立

D.特定募集

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4、我国国债的发行人是

A.中国人民银行

B.国务院

C.发改委

D.财政部

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5、以下不属于债券票面上的基本要素的是

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券持有人名称

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6、按照债权记录形式的不同，可以将债券分为

A.零息债券、附息债券和息票积累债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债

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7、债券的赎回条款是指

A.债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利

B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权

D.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权

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8、按组织形式不同，可以将投资基金分为

A.契约型投资基金和公司型投资基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.国债基金、股票基金和货币市场基金

D.期货基金、指数基金、认股权证基金

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9、在我国，有资格成为基金托管人的是

A.证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金公司

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10、证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

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11、专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是

A.证券交易所

B.证监会

C.证券登记结算公司

D.证券业协会

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12、我国上海证券交易所的组织形式是

A.登记制

B.特许制

C.公司制

D.会员制

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13、按发行对象的不同，可将证券分为

A.公募证券和私募证券

B.政府证券、金融证券和公司证券

C.上市证券和非上市证券

D.股票、债券和其他证券

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14、全国证券、期货市场的主管部门是

A.国务院

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.中国证监会

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15、证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是

A.包销

B.余额包销

C.全额包销

D.代销

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