2012年1月自考00075证券投资与管理历年真题及答案

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2012年1月自考00075证券投资与管理历年真题及答案

1、通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( ）

A.股票

B.公司债券

C.商业票据

D.金融证券

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2、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( ）

A.可转换优先股

B.累积优先股

C.股息率可调整优先股

D.参与优先股

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3、确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( ）

A.股东大会制度

B.董事会制度

C.独立董事制度

D.监事会制度

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4、下列关于债券与股票的比较，正确的是( ）

A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

B.债券和股票都属于有价证券

C.债券和股票所代表的权力义务相同

D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的

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5、国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( ）

A.偿还期限不同

B.资金用途不同

C.流通与否

D.发行本位不同

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6、扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( ）

A.同一个国家

B.两个不同的国家

C.三个不同国家

D.四个不同国家

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7、下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( ）

A.反映的经济关系相同

B.风险水平相同

C.投资主体相同

D.所筹集资金的投向相同

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8、我国现阶段对证券发行实行( ）

A.注册制

B.核准制

C.登记制

D.审批制

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9、下列选项中，负责具体运营基金的机构是( ）

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金投资人

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10、股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( ）

A.议价法

B.竞价法

C.拟定法

D.定价法

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11、就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( ）

A.降低利率

B.征收利息税

C.降低股票收益税率

D.加征股票交易印花税

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12、根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( ）

A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断

B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断

C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断

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13、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( ）

A.1.60次

B.1.74次

C.2.5次

D.3.03次

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14、下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( ）

A.价升量减

B.价格下跌突破趋势线同时放量

C.高位放量而价不涨

D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低

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15、在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( ）

A.头肩形态

B.V形反转

C.圆弧形态

D.双重顶(底)

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