2015年4月自考09092投资银行学历年真题及答案

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2015年4月自考09092投资银行学历年真题及答案

1、现代意义上的投资银行起源于（　 ）。

A.北美　

B.亚洲 

C.南美　

D.欧洲

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2、作为最重要的金融机构投资银行其主要作用领域是（ ）

A.资本市场

B.货币市场

C.期货市场

D.商品市场

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3、在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流动性，投资银行在市场上买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。这时投资银行的作用是（ ）

A.投资者

B.承销商

C.经纪商

D.做市商

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4、当为了提高交易的效率，稳定交易秩序，使交易活动顺利进行，投资银行接受顾客委托，进行证券买卖，这时投资银行的作用是（ ）

A.投资者

B.承销商

C.经纪商

D.做市商

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5、下面行业特征中，不属于投资银行的是（ ）

A.道德性

B.创新性

C.专业性

D.赢利性

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6、投资银行业一个比较显著的特征是（ ）

A.高风险、低收益

B.高风险、高收益

C.低风险、高收益

D.低风险、低收益

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7、场外交易、场内交易的场是指（ ）

A.证券市场

B.商品市场

C.交易所

D.发行市场

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8、投资银行业一个比较显著的特征是（ ）

A.高风险、低收益

B.高风险、高收益

C.低风险、高收益

D.低风险、低收益

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9、不能作为证券市场发行人的是（ ）

A.自然人

B.公司

C.政府

D.金融机构

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10、NASDAQ市场是指（ ）

A.纽约交易所

B.芝加哥商品交易所

C.全美证券交易商自动报价系统

D.美国联合交易所

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11、集合竞价的成交确定原则是：以此价格成交，能够得到（ ）

A.最小成交量

B.最大成交量

C.最优成交量

D.最可能成交量

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12、当券商以投机目的开展自营业务时，不具有的作用是（ ）

A.有助于价格发现

B.有助于资源在时间和空间上的有效分配

C.承担了其他人不愿承担的风险

D.有助于获得更多的佣金收入

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13、下列说法正确的是（ ）

A.可以进行无风险套利

B.所有套利都是有风险的

C.所有套利都要动用自有资金

D.套利必须人工掌握不能用计算机

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14、在资产证券化中SPV是指（ ）

A.资产担保证券

B.抵押支持证券

C.过手证券

D.特殊目的实体

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15、在进行项目风险管理决策时，下列选项中不属于判断项目可能产生的风险所包括的步骤是（ ）

A.风险的识别和预测

B.风险的估量

C.风险控制

D.风险预测误差的判断

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