自考试卷：2011年1月00075证券投资与管理自考试题及答案

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全国2011年1月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ）

A．公债券

B．政府证券

C．金融证券

D．公司证券

2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ）

A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份

B．股份有限公司股东的责任是无限的

C．股份有限公司的股票不能自由转让

D．股份有限公司的股权比较集中

3．股份有限公司的最高权力机构是（ ）

A．股东大会

B．董事会

C．独立董事

D．监事会

4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ）

A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

B．债券和股票都属于有价证券

C．债券和股票的收益率是相关的

D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的

5．在所有债券中，违约风险最小的是（ ）

A．国债

B．企业债券

C．地方政府债券

D．金融债券

6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）

A．同一个国家

B．两个不同国家

C．三个不同国家

D．四个不同国家

7．可转换债券的最重要性质是（ ）

A．有偿性

B．流通性

C．风险性

D．可转换性

8．投资基金根据投资对象不同可分为（ ）

A．开放型基金和封闭型基金

B．契约型基金和公司型基金

C．股票基金和债券基金

D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

9．基金资产的名义持有人和保管人是（ ）

A．基金托管人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金投资人

10．美国共同基金的主要形式是（ ）

A．公司型开放式．

B．公司型封闭式

C．契约型开放式

D．契约型封闭式

11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ）

A．5000万

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

12．下列关于公募的说法中，正确的是（ ）

A．公募发行过程简单

B．公募发行费用较低

C．公募证券流通性较弱

D．公募发行量大

13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ）

A．完全竞争

B．垄断竞争

C．寡头垄断

D．完全垄断

14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（ ）

A．1.60次

B．1.74次

C．2.46次

D．3.03次

15．下列属于持续整理形态的是（ ）

A．圆弧顶形态

B．头肩顶形态

C．旗形形态

D．双重底形态

16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（ ）

A．助涨助跌性

B．追踪趋势

C．滞后性

D．稳定性

17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ ）

A．财务风险

B．流动性风险

C．市场风险

D．操作性风险

18．关于β系数，下列说法正确的是（ ）

A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数

B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大

C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标

D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ）

A．19％

B．20％

C．22.5％

D．23.5％

20．我国证券市场的监管机构是（ ）

A．中国人民银行

B．中国证券业协会

C．财政部

D．中国证券监督管理委员会

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ）

A．调节货币流通量

B．控制通货膨胀

C．稳定币值

D．实现货币政策目标

E．实现财政政策目标

22．证券公司自营业务的收入来源于（ ）

A．买卖证券的差价

B．股票红利

C．手续费

D．债券利息

E．佣金

23．我国证券交易所的基本职责包括（ ）

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规则

C．接受上市申请，安排证券上市

D．组织、监督证券交易

E．管理和公布市场信息

24．目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ）

A．现货交易

B．远期交易

C．期货交易

D．信用交易

E．期权交易

25．下列信息属于内幕信息的有（ ）

A．公司分配股利或者增资的计划

B．公司股权结构的重大变化

C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％

D．公司的经营范围的重大变化

E．上市公司收购的有关方案

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

26．余额包销

27．核准制

28．信用交易

29．封闭型基金

四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

30．简述欧洲债券的特点。

31．简述证券发行市场的功能。

32．简述政府债券的优点。

33．简述利率对股价的影响方式。

34．简述风险的特征。

五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

35．试述上市公司信息持续披露的意义。

36．试述基本分析方法的主要内容。

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