自考试卷：2008年10月00075证券投资与管理自考试题及答案

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全国2008年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．从事证券买卖的法人单位指的是（）

A．个人投资者 B．机构投资者

C．基金公司 D．保险公司

2．公司的最高权力机构和最高决策机构是（）

A．股东大会 B．董事会

C．监事会 D．经理层

3．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（）

A．记名股票和不记名股票 B．有票面金额股票和无票面金额股票

C．普通股和优先股 D．流通股和法人股

4．当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时，由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之数免于清偿的制度是（）

A．变更 B．设立

C．破产 D．解散

5．人民币特种股票又叫（）

A．A股 B．B股

C．N股 D．H股

6．债券具有较强的变现能力，这体现了债券的（）

A．收益性 B．流动性

C．安全性 D．偿还性

7．在我国国债的发行都采用（）

A．溢价发行 B．折价发行

C．竞价发行 D．平价发行

8．综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）

A．5000万元 B．1亿元

C．2亿元 D．5亿元

9．证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（）

A．自营业务 B．经纪业务

C．投行业务 D．承销业务

10．我国证券交易所的组织形式是（）

A．公司制 B．注册制

C．会员制 D．审核制

11．以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场，有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式，这样的市场是（）

A．场内交易市场 B．二级市场

C．场外市场 D．店外市场

12．投资者向经纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是（）

A．限价委托 B．自动委托

C．市价委托 D．柜台委托

13．适合用于短线投资的分析方法是（）

A．基本分析 B．公司财务分析

C．行业分析 D．技术分析

14．甲公司2006年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债是320万元，存货为300万元，则该公司的速动比率为（）

A．1.3 B．1

C．0.94 D．0.9

15．一般来讲，市场高位的放量而价不涨或是低位的放量而价不跌预示（）

A．持续上涨 B．持续下跌

C．横盘整理 D．趋势反转

16．MA是（）

A．移动平均线 B．平滑异同移动平均线

C．异同平均数 D．正负差

17．股票价格与市场利率相关，通常（）

A．市场利率上升，股票价格上升 B．市场利率下降，股票价格上升

C．市场利率上升，股票价格不变 D．市场利率下降，股票价格不变

18．2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三，该项政策对证券市场投资者带来的风险是（）

A．系统风险 B．非系统风险

C．利率风险 D．财务风险

19．β系数为1时，它表示单个证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相比较是（）

A．大 B．小

C．相等 D．无法确定

20．目前对我国证券市场主管的单位是（）

A．中国证券监督管理委员会 B．中国保险监督管理委员会

C．中国银行业监管管理委员会 D．中国人民银行

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．优先股的优先之处在于（）

A．分配剩余资产优先权 B．投票选举权

C．领取股息优先权 D．经营管理权

E．优先认购新股

22．契约型基金的当事人主要有（）

A．委托人 B．承销人

C．投资公司 D．受托人

E．受益人

23．证券登记结算公司的功能有（）

A．集中监督 B．中央结算

C．中央登记 D．集中交易

E．中央管理

24．风险的基本特征有（）

A．客观性 B．负面性

C．可测性 D．对立统一性

E．可控性

25．证券上市的程序是（）

A．申请 B．复查

C．审核 D．辅导

E．上市

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

26．股票价格指数

27．国库券

28．基金托管人

29．证券发行市场

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

30．简述证券市场与一般商品市场的主要区别。

31．简述外国债券和欧洲债券的主要区别。

32．简述证券发行市场的功能。

33．简述决定股票发行价格的因素。

34．简述证券投资的风险控制方式。

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

35．试述证券交易所的组织形式。

36．试述上市公司信息持续披露制度

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