自考试卷：2017年4月09092投资银行学自考试题及答案

自考生网为考生们提供整理了：自考试卷：2017年4月09092投资银行学自考试题及答案。

注：不同省份、不同专业的自考历年真题，只要课程代码和课程名称相同，都可参考使用。

更多投资银行学历年真题可查看“自考投资银行学历年真题”栏目。

自考真题答案购买请点击这里》》》

2017年4月全国高等教育自学考试

投资银行学试卷

代码：09092

第一部分选择题（共30分）

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将答题卡上的相应字母涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。

1.按照证券发行的主体不同的类型不包括

A.公司证券      B.金融证券     C.政府证券    D.场外证券

2.上市公司再次公开发行股票的定价方法通常采用

A.折扣定价法   B.竞价法    C.平价定价法   D.溢价定价法

3.债券与股票组成的混合体是

A.国债         B.可转换债券

C.企业债       D.金融债

4.单位总风险资产获得的超额报酬的指数是

A.特雷诺业绩指数    B.詹森业绩指数

C.夏普业绩指数    D.股票指数

5.基金投放的可行性分析中对公司分析考虑的最主要因素是

A.企业财务状况  B.经济发展  

C.政治稳定         D.通货膨胀率

6.项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目风险贴现率的方法是

A.市盈率        B.资本资产定价模型

C.折现现金流     D.期权定价模型

7.国际上近年兴起的一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴融资模式的简写是

A. ABS      B.MBS    C.BOT     D.VC

8.期权合约内容是以一定的价格卖出一定数量的标的物，付出期权费而买入该期权的策略称为

A.看涨期权多头      B.看涨期权空头

C.看跌期权空头    D.看跌期权多头

9.以下不属于投资银行业务的是

A.不动产经纪   B.资产管理   C.兼并收购       D.证券承销

10. 我国证券交易中目前采用的合法委托式是

A.市价委托     B.止损委托   C.当日限价委托    D.止损限价委托

11. 中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在

A. 1989年10月1日        B.1992年12月1日

C. 1992 年12月 19 日    D. 1997 年底

12. 我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括

A.公开      B.公平   C.公示    D.公正

13. 企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，属于反收购抵抗措施的是

A.董事会轮选制        B.毒丸计划  

C.金降落伞             D.帕克曼战略

14. 按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括

A.波动套利     B.无风险套利

C.风险套利     D.审时度势套利

15. 在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险，以下不属于系统风险的是

A.供求结构风险    B.利率风险

C.财务风险           D.政策风险

16. 理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为适合风险测度调整的指标是

A.夏普指数      B.特雷诺指数

C.詹森指数      D.贝塔系数

17. 风险投资最早起源于

A.中国         B.英国

C.美国         D.法国

18. 公司高层管理者在公司被收购接管时，可以一次性领到巨额收益的反并购的经济手段是

A.灰色降落伞       B.锡降落伞

C.金降落伞          D.银降落伞

19. 通过增加公司的财务杠杆完成收购交易的方式叫

A.杠杆收购           B.股权收购

C.溢价收购          D.平价收购

20. —般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生

A.美林证券          B.摩根斯坦利

C.高盛集团          D.雷曼兄弟

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡上的相应字母涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。

21. 债券信用评级的主要依据包括

A.债券发行人的偿债能力

B.债券发行人的资信状况

C.投资者承担的风险水平

D.产业分析

E.行业分析

22. 首次申请公开发行股票的股份有限公司应符合的条件包括

A.发行的普通股只有一种

B.符合国家产业政策

C.自认购不少于总股本的35%

D.向公众发行不少于总股本的25%

E.近三年没有重大违法

23. 套利的策略包括

A.空间套利    B.时间套利       C.跨期套利

D.地域套利     E.组合套利

24. 项目融资中的风险评价指标有

A.项目债务覆盖率  B.项目债务承受比率       C.资源收益覆盖率

D.资产收益率     E.资本收益率

25. 下列并购方式中，按照并购的支付方式分类的有

A.横向并购      B.纵向并购            C.现金并购

D.股票并购      E.混合并购

第二部分非选择题（共70分）

三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

26. 买壳上市

27. 金融互换

28. YC

29. 股权激励

30. 整体上市

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

31. 简析投资银行的行业模式中混合型模式相对于分离模式的优点。

32. 简述路演在股票发行和承销中的作用。

33. 简述做市商在金融市场中的功能。

34. 简述并购的动因与效应。

35. 简述投资银行在基金资产管理中的角色。

五、论述题（本大题共2小题，第1小题12分，第2小题13分，共25分）

36. 操作风险的主要表现有哪些？以巴林银行的倒闭为例论述如何管理这类风险。

37. 投资银行业务范围有哪些？试述投资银行的行业特点。

以上“自考试卷：2017年4月09092投资银行学自考试题及答案”由自考生网www.zikaosw.cn收集、提供。更多考试试卷可查看我办“历年真题”栏目。