自考试卷：2016年4月09092投资银行学自考试题及答案

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全国2016年4月高等教育自学考试

投资银行学试题

(代码: 09092)

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

1．当前国际大型投资银行的典型组织形式是

A．合伙制企业    B．公司制企业    C．独资企业    D．事业单位

2．承销辛迪加组织一般的发起组织人是

A．实力雄厚的投资银行    B．实力雄厚的商业银行

C．普通的投资银行        D．普通的商业银行

3．按照我国公司法要求股份有限公司制企业发行债券前的净资产额不低于人民币

A．6000万元    B．4000万元    C．3000万元    D．2000万元

4．证券专业机构申请从事股票承销业务应具备净资产不低于人民币

A．6000万元    B．4000万元    C．3000万元    D．2000万元

5．我国的宝钢、武钢、包钢等多家钢铁企业实现整体上市采用的模式是

A．定向增发    B．吸收上市    C．私有化      D．国有化

6．中国石化对齐鲁石化、扬子石化、中原石化和石油大明收购后整体上市的模式是

A．定向增发    B．私有化      C．吸收上市    D．国有化

7．投资银行在同时经营自营业务和经纪业务时，应把经纪业务置于优先地位，这遵循的原则是

A．分帐管理        B．公开交易

C．客户委托优先    D．守法经营

8．做市商制度的优点不包括

A．成交及时    B．价格稳定    C．抑制价格操纵  D．滥用特权

9．资产证券化运作的关键性主体是

A．SPV     B．ABS    C．BOT    D．MBS

10．风险投资最早起源于

A．中国    B．英国    C．美国    D．法国

11．美国风险投资机构的典型模式是

A．有限合伙制    B．公司制      C．子公司    D．母公司

12．风险投资最有利可图的退出方式是

A．出售          B．股票回购    C．转让      D．公开上市

13．有一种投资的对象是已经进入发展阶段的公司，因这种公司盈利不足，无法独立解决增加人员、扩大生产的资金需求，需要借助外界力量，这种投资也称作

A．杠杆投资    B．麦则恩投资    C．项目投资    D．天使投资

14．公司高层管理者在公司被收购接管时，可以一次性领到巨额收益的反并购的经济手段是

A．灰色降落伞    B．锡降落伞    C．金降落伞    D．银降落伞

15．通过增加公司的财务杠杆完成收购交易的一种方式叫

A。杠杆收购    B．股权收购    C．溢价收购    D．平价收购

16．金融期货的种类不包括

A．外汇期货    B．大豆期货    C．利率期货    D．股票指数期货

17．期权合约的内定是以一定的价格买入一定数量的标的物的期权称

A．看跌期权    B．看涨期权    C．欧式期权    D．美式期权

18．我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括

A．市价委托    B．止损委托    C．当日限价委托  D．止损限价委托

19．按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括

A．波动套利    B．无风险套利    C．风险套利    D．审时度势套利

20．基金作为一种金融资产，其管理和营运要注意三个原则不包括

A．流动性原则    B．安全性原则    C．收益性原则    D．市场性原则

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

21．证券发行的当事人有

A．投资者           B．发行人    C．承销商

D．证券监管机构     E．评估类中介机构

22. 我国证券交易采用的竞价方式有

A．集合竟价    B．连续竞价    C. 竞拍竟价

D．自由竟价    E．随机方式

23．项目投资结构的主要形式有

A．公司型合资结构      B．契约型合资结构    C．  合伙制合资结构

D．信托基金投资结构    E．独资型结构

24．按照并购企业与目标企业从事业务的关联度不同可分为

A．横向并购    B．纵向并购    C．混合并购

D．现金并购    E．股票并购

25．投资银行作为基金发起人需要拟订的基金文件包括

A．基金公司章程    B．基金信托契约    C．基金托管协议

D．委托管理协议    E．基金招募说明书

三、名词解释题(本大题共5小题，每小题3分，共15分)

26．货币互换

27．风险投资

28．资产证券化

29．买壳上市

30．合伙制

四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

31．金融衍生产品交易市场的基本功能是什么?

32．资产管理业务的基本类型有哪些?

33．反并购策略可以运用的经济手段有哪些?

34．证券自营中的投机商采取什么策略投机?

35．私募相对于证券公开发行具有哪些优点?

五、论述题(本大题共2小题，第36小题12分，第37小题13分，共25分)

36．试述现代投资银行的行业特点与发展趋势。

37．试述VAR方法的基本思想，如何界定VAR的统计要素?

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