贵州00103证券投资学自考考试大纲(免费下载)

贵州00103证券投资学自考考试大纲(免费下载)已公布，贵州自考考试大纲证券投资学课程是经济管理类专业的一门专业课程。本课程介绍了证券投资的理论知识。内容包括证券市场运行、证券投资技术分析、证券投资风险管理等。详情见下文：

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贵州省高等教育自学考试

财务管理（专升本）（120204）

证券投资学（00103）考试大纲 

Ⅰ 课程性质与设置目的

证券投资学课程是经济管理类专业的一门专业课程。本课程介绍了证券投资的理论知识。内容包括证券市场运行、证券投资技术分析、证券投资风险管理等。

通过本课程的学习，使学生系统掌握证券投资学的基本理论和基本知识，初步掌握证券投资的基本原理，学会运用证券投资的分析方法与技巧等的相关知识分析股票、基金、债券及金融衍生工具的价格走势及未来方向等。

Ⅱ 课程内容与考核目标

第一章  总论

识记：证券市场的含义和特征、证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券市场的基本功能。

理解：证券市场的结构、证券市场的发展趋势。

综合应用：证券与有价证券。

第二章  证券投资工具

（本章为重点章节）

识记：证券投资概述、股份有限公司、股票概述。股票投资收益。债券概述、债券的性质、债券的特征。可转换债券的概念、特征、发行意义、构成要素。证券投资基金概述、证券投资基金的类型。分级基金。投资目标、投资原则。金融衍生工具概述。金融衍生工具的分类。金融远期、期货与互换。金融期权与期权类衍生产品。权证、存托凭证。

理解：股票的价值与价格。证券投资基金与股票和债券的区别、证券投资基金的运作，证券投资基金的费用与估值。

综合应用：股票的分类、债券与股票的关系、债券的分类。资产证券化和证券化产品。

第三章 证券市场运行

（本章为重点章节）

识记：证券市场的作用、债券发行市场。证券流通市场的交易原则、证券交易的程序、股息除权报价、交易指令的类型、融资融券交易。中外主要股票指数。

理解：股票价格指数。

股票发行市场。证券流通市场的构成。影响股票价格变动的因素。 

第四章  证券投资基本分析

（本章为重点章节）

识记：基本分析的概念和理论基础、基本分析的分类、基本分析与其他分析方法的关系。宏观分析、行业的概念和行业分析的内容、行业的分类、行业生命周期。公司与上市公司的概念。

理解：公司竞争能力分析。

综合应用：行业结构分析。公司财务分析。 

第五章  证券投资技术分析

（本章为重点章节）

识记：技术分析的基础、种类。K线图。切线分析。形态分析。

理解：指标分类。

第六章  证券投资理论

（本章为重点章节）

识记： 资本资产定价模型的前提假设、资本资产定价模型的基本结论。

套利定价理论的假定前提。

理解：套利定价理论和资本资产定价模型的比较。

综合应用：有效市场理论的前提条件、有效市场的三种形式。 

第七章  证券交易行为

（本章为重点章节）

识记：行为金融学的定义、特征。行为金融学与传统金融学的关系。

理解：证券投资行为。

综合应用：证券投资行为管理。   

第八章  证券投资风险管理

识记：风险的含义。应计利息和税后收益、名义利率与实际利率、期望收益率、资产组合的含义。系统风险与非系统风险。风险转移的方法。证券投资组合。

理解：证券投资收益。

综合应用：风险管理的方法。 

第九章  证券市场监管

（本章为重点章节）

识记：证券市场监管的概念和意义。证券市场监管的对象和实施机构。证券市场监管的具体内容。证券市场监管的方式。

理解：证券市场监管手段、监管模式。

综合应用：证券市场监管的目标和原则。 

Ⅲ 有关说明与实施意见

一、对有关能力层次要求诸术语的解释

本大纲对于整本教材作了梳理，同时也是考核需要落实的要点。

1、识记的要求，就是能够记忆、识记。

2、理解的要求，就是能够解释、把握、概括、理解和归纳。

3、综合运用的要求，就是能够加以论述、分析、综合和实际操作。

二、关于教材

本课程考试全省统一命题所使用的教材是：

李玫主编，《证券投资与管理》，中国人民大学出版社，2018年4月第1版。三、学习方法指导

1、认真阅读本大纲，明确考核内容范围和考核目标。

2、了解题型，做到有针对性地学习。

四、关于考试命题的若干规定

1、本课程的考试命题，以本大纲为据，试卷的内容和材料均取自“李玫主编，《证券投资与管理》，中国人民大学出版社，2018年4月第1版”。

2、本大纲已经规定了试卷试题的考核目标和能力层次。

3、试卷的内容和能力层次以及难易度，已经按照贵州省招生考试院编写的《贵州省高等教育自学考试命题工作手册》之规定，即3﹕4﹕2﹕1（易—中等偏易—中等偏难—难）的原则命题。

4、本课程试卷题型是：单项选择题、填空题、名词解释、简答题、论述题、计算题。题型举例见附录。

5、考试时间：150分钟。题量是以中等水平考生在规定时间内完成为度。

【附录】

题型举例

一、单项选择题：本大题共 小题，每小题2分，共 分。在每小题列出的备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出。

1． 1600年成立了东印度公司的国家是

A．英国  B．法国

C．美国  D．日本 

答案： A

二、填空题：本大题共 小题，每小题 2 分，共  分。

1． 到1613年               证券交易所正式成立，被认为是世界上最早的证券交易所。

答案：阿姆斯特丹 

三、名词解释题：本大题共 小题，每小题4分，共 分。

1． 现金资产证券化。指现金的持有者通过投资将现金转化为证券的过程。

答案要点： 

四、简答题：本大题共 小题，每小题4分，共 分。

1．我国证券业自律性机构主要有哪些？

答案要点：

（1）中国证券业协会（1分）

（2）中国证券投资基金业协会（1分）

（3）中国国债协会（1分）

（4）中国银行间市场交易商协会（1分）

五、论述题：本大题共 小题，每小题10分，共 分。

1． 中国证监会的主要职责是什么？

答案要点：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则、负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、交易、中介机构行为等依法实行全面监管，维护公平有序的证券市场。经授权，中国证监会的派驻机构也在一定范围内行驶监管职能。

新闻来源：http://cce.gzu.edu.cn/2024/0429/c4127a216755/page.htm