2019年00075证券投资与管理自考模拟试题(4)由自考生网为考生们提供整理。
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三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)
26.优先股
答:
相对于普通股而言,优先股是在公司资产,利益分配方面有优先权的股份。
27.契约型投资基金
答:
契约型投资基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为。
28.场外交易市场
答:
场外交易市场又称店头市场或柜台市场。该市场没有固定的交易场所,由证券买卖双方当面议价成交。
29.资本市场线
答:
资本市场线对有效证券组合的风险和收益的关系作了完整的阐述。
四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)
30.简述股份有限公司的特点。
答:
(1)股份有限公司是通过发行股票集资,资本总额分为等额的股份。
(2)股份有限公司股东的责任是有限的。
(3)股份有限公司是一个独立的公司法人。
(4)股份有限公司实行财务公开原则。
(5)股份有限公司的股票可以自由转让,具有流通性。
(6)股份有限公司的股权是分散的多元的。
31.简述债券和股票的不同之处
答:
(1)债券与股票所代表的经济关系不同,权利与义务关系也有区别,突出表现在参与经营管理的权利,偿还顺序优先权和资产清偿请求权的不同上,股票的投资者有参与企业管理的权利,而债券投资者无此权利,但债券在偿还顺序和资产清偿上都有优于股票的分配请求权。
(2)债券利息的分配是累计性的,股息则是按股权分配的。
32.简述证券上市对投资者的有利之处。
答:
(1)有利于投资者掌握全面信息,作出准确决策。
(2)证券成交价格合理公平,有利于投资者获得公平交易的机会。
(3)为投资者提供证券变现的场所,增大所持资产的流动性,有利于及时获利避险。
(4)有利于投资者融通资金。
33.简述行业分析中影响行业发展的因素
答:
(1)政府的影响作用。
(2)社会倾向对行业的影响。
(3)技术因素对行业的影响。
(4)相关行业变动因素的影响。
34.简述证券投资的系统风险。
答:
系统风险指的是总收益变动中由影响所有证券价格的因素引起的那一部分变动。系统风险主要有以下几种形式:
(1)宏观经济风险
(2)购买力风险
(3)利率风险
(4)汇率风险
(5)市场风险
(6)社会、政治风险
五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)
35.试述我国投资基金的发展对策。
答:
一、建立规范化的管理体系
为了保护投资者的利益,维护市场秩序,必须建立我国投资基金监管体系。
1、设立投资基金管理委员会;
2、尽快制定有关法律法规;
3、规范投资基金的内部管理。
二、促使基金多样化发展
现阶段可采取两种基金形式并行发展的方针,待市场条件成熟并积累了一定的经验后,再向开放型基金转变。为了吸引外资,今后应大量发展海外基金。
三、完善投资基金的外部环境
1、加快股份制改革的步伐;
2、加强投资基金人才的培养;
3、完善信息公开化制度。
36.试述证券市场监管的意义。
答:
(1)证券市场监管有助于控制金融风险,促进经济健康稳定发展。
(2)证券市场监管有助于维护证券市场正常秩序,充分发挥证券市场的积极作用。
(3)证券市场监管有助于保护投资者利益。
(4)证券市场监管在我国当前更有重要的现实意义。
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