自考00075证券投资与管理复习资料（二）

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简答题

1、简述证券交易程序(184-193)

（1）开户、（2）委托、（3）竞价成交、（4）清算交割、（5）过户

2、简述股票的分类标准及类型（47-51）

（1）按票面分为记名股票和不记名股票；

（2）按有无票面金额分为有票面金额股票和无票面金额股票

（3）按股东享有权利和承担风险的大小不同可分为普通股和优先股

（4）按股票的持股主体，中国股票可分为国家股、法人股和个人股

3、证券上市对企业有哪些作用？（172-174）

1）有利于提高公司证券的流动性；2）有利于获取创业资本，扩大资金来源；

3）有利于提高公司的信誉和知名度；4）有利于公司资本大众化和股权分散化；

5）有利于确定公司市场价值；6）有利于减少公司未来筹资时的成本

4、简述证券投资基金的特征（84）

1）基金由多数投资者的资金组成；

2）基金主要投资于有价证券；

3）基金投资目的是获取利息、股利、资本利得和资本保值；

4）为保证基金投资的利益和安全，必须进行分散组合投资；

5）基金的运用管理是通过专门的投资管理机构进行的；

6）投资收益分配给投资者；

7）基金一般是以有价证券方式募集而成，该有价证券可称基金股份、受益凭证或基金券等；

8）一旦发生投资风险，由全体投资者共同分担。

综述概况为：集体投资、专家经营、分散风险、共同受益

5、证券投资技术分析中形态理论的形态类型（229-236）

（1）反转突破形态：A头肩顶（底）反转B双重顶（底）反转、C圆弧顶（底）反转、D，V形反转

(2）持续整理形态：A三角形形态、B旗形形态

6、简述推动证券市场发展的因素(22-23)

1）股份制和信用制度的发展2）投资者数量的增加3）证券监管体系的完善

4）证券市场中介的成熟5）现代信息技术的进步

7、简述公募发行的优缺点(138)

(1)优点：

1）以众多的投资者为发行对象，募集资金的潜力较大，适合发行量较多，募集资金较大的发行人

2）公募发行量大，可以避免囤积证券或被少数人操纵

3）公募证券发行后即可流通转让，可以增强证券的流动性，一方面容易吸引投资者，另一方面有利于提高发行人的社会信誉

(2)缺点：

1)发行过程较复杂、2)发行费用较高，

3)由于公开发行受国家法律的严格控制，需要经证券管理部门登记审批，所需时间较长。

4)发行人在发行说明书中必须真实详细地说明有关情况。

8、我国上市公司信息持续披露制度的基本内容（289-291）

1)中期报告：股票或公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告

2)定期报告：股票或公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告

3)临时报告：当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告,并予公告,说明事实的实质.

9、简述证券投资风险控制的方式(265-266)

1)基本分析与技术分析；

2)投资组合法；

3)期货、期权交易

10、简述投资基金的优点及作用

1）集合投资2）分散风险

3）能以最低费用享受专家服务

4）投资基金收益凭证流动性大

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