自考00075证券投资与管理复习资料（一）

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名词解释

1、企业证券（公司债券）：是企业照法定程序发行，约定在一定期限内还本息的债务凭证。（73）

2、内幕交易：证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。（291）

3、证券上市：指公开发行的证券申请并通过证券管理部门的批准后，在证券交易所登记注册，进行挂牌交易的过程。（172）

4、优先股：是在公司资产，利益分配方面有优先权的股份，既是股票的一种，又类似于债券，是介于普通股和债券之间的折中性证券。（49）

5、投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。（82）

6、证券市场监管：是指证券市场监管机关按照公开、公平、公正的原则，为维护证券市场健康发展、保护投资者利益、促进国民经济增长，而对证券的发行和流通行为以及与这些行为相关的人员和组织机构的管理和监督。（276）

7、信息披露制度：是指公开发行证券的公司，在证券的发行、上市、交易等一系列环节中按照法律、证券主管机关或股票交易所的规定，以一定的方式，及时、准确、完整地向社会公众公布有关信息的行为惯例和活动准则。（282）

8、国库券：中央政府为调节短期差额，弥补政府正常财政收入不足而由国家财政部门发行的一种短期或短中期政府债券。（68）

9、场外交易市场（店头市场/柜台市场）：一般是证券上市前买卖和上市前调整价格的场所，主要在证券商之间，证券商与客户之间的交易，不涉及第三者。（172）

10、机构投资者，是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。（88）

11、欧洲债券，是指国外借款人在欧洲金融市场上发行的，不是以发行所在国货币，而是以另一种货币计值并还本付息的债券。（80）

12、余额包销，指发行人委托承销商按合同约定的价格、数额、期限销售证券，到截止日期，未售出的证券由承销商按协议价格认购。（144）

13、开放型基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。(88)

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