2023年4月自考00865证券法模拟试题及答案1

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2023年4月自考00865证券法模拟试题及答案1

1、根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

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2、乙公司拟公开发行股票 8000 万股， 委托承销团代销， 代销期间届满。 向投资者出售的股票未过到（） 万股的， 属于发行失败。

A.8000

B.7200

C.6400

D.5600

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3、根据《证券法》 规定， 上市公司的下列情形中， 属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。

A.不按规定公开其财务状况， 且拒绝纠正

B.股本总额减至人民币 5000 万元

C.最近 3 年连续亏损， 在其后一个年度内未能恢复盈利

D.对财务会计报告作虚假记载， 且拒绝纠正

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4、某封闭式基金经理管理人申请， 国务院证券监督管理机构核准， 拟在证券交易所上市交易。 根据《证券投资基金法》 的规定， 下列各项中， 符合该基金上市条件的有（）。

A.基金募集期限届满， 该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的 85%

B.该基金持人为 1001 人

C.该基金募集金额为人民币 3 亿元

D.该基金合同期限为 12 年

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5、根据《证券法》 规定， 上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时， 应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告， 并予以公告。 下列各项中， 属于重大事件的有（）。

A.公司董事甲涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

B.公司 1/3 以上监事辞职

C.公司董事会的决议被依法撤销

D.公司经理被撤换

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6、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（ ） 元。

A.三千万

B.五千万

C.四千万

D.六千万

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7、依照证券法的规定， 股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票？

A.普通股和优先股

B.记名股和无记名股

C.额面股和无额面股

D.表决权股和无表决权股

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8、证券公司办理经纪业务， 可以接受客户的全权委托而决定证券买卖价格。

A.正确

B.错误

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9、证券公司在境外设立、 收购或者参股证券经营机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.正确

B.错误

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10、内幕交易信息知情人的范围？ （任意五个）

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11、间接发行：

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12、平价发行：

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13、代销：

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14、证券监管所的差不多原则

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15、证券发行的特点：

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