自考00865证券法复习资料（5）

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判断

1.证券交易所可分为哪几种类型P179、180

证券交易所的组织形式P179

1)、公司制证券交易所：

经营证券集中交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。按发起设立方式设立，其股份不上市流通。

2)、会员制证券交易所：

由交易所会员的证券商共同组建，非营利的事业法人或社团法人。我国采取会员制方式。会员制证券交易所由证券商同业所设立，共同出资组成，不以营利为目的。会员制证券交易所不承担交易中任何责任。

2.证交所历史沿革P178/179

1、1602年荷兰的东印度公司发行股票，1613荷兰阿姆斯特丹出现交易所---世界上最早的交易所。

2、1726年法国巴黎成立证券交易所。

3、1773年英国伦敦柴思胡的约那森咖啡馆中成立英国第一家证券交易所。

4、1792年美国24名经纪人在华尔街一个梧桐树下签订“梧桐树协议”约定佣金25%以下不交易，之后每天树下集会，1963发展成为“纽约证券交易所”。

5、1802年2月，伦敦证券交易所建成开业，1827年利物浦证券交易所开业。

6、1948年5月，日本颁布了日本历史上第一个《证券交易法》

我国的证券交易所的发展历史

1、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

2、1914年北洋政府颁布《证券交易所法》，1917年批准在上海交易所开设证券经营业务。

3、1918年在北平创办中国第一家证券交易所---北平证券交易所。

4、1949年成立天津证券交易所，1950年成立北京证券交易所，之后都经营持续不长。

5、1978-1990年期间，恢复证券市场，1990年11月26日成立上海证券交易所，1990年12月29日开业。1989年11月15日开始筹建，1991年7月深圳证券交易所正式营运。

3.信托分为开放式、封闭式，特点、区别、怎样交易、每份价格是否随时变动开放式基金必须持有一定比例的现金资产。对

开放式基金通常上市交易。 错

开放式基金的基金单位总数是固定的 错

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。错

4.证券发行价格确定，允许随意变动P29

股票发行可以实行折价发行。 错

5.面额、无面额、记名、不记名股票特点

股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。 对有面额股票比无面额股票更易于股票分割 错

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 对我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 对我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。 错

6.上市公司高级管理人员包括：总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。董事会秘书。

股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人 错

股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 错

7.证券发行人是谁?与出资人关系?

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 对证券发行人是资金的供应者。 错

8.投资信托资金由托管人托管，名义上持有人是?

证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人，基金管理人管理基金

9.开放式基金的交易价格取决于?

开放式基金的交易价格取决于基金单位净资产值

10.我国证券市场自律组织有哪些?

证券市场的自律组织包括证券交易所和证券行业协会。

11.股票代表股东对股份有限公司什么权利?产权性质或物权性质?所有权性质?债券?

股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 错