自考00865证券法复习资料（4）

来源：自考生网时间：2022-08-23 09:00:00 编辑：ly

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1.证监会职责以监管为主，监管对象（上市公司、基金公司），职责范围？179条

2.我国金融行业管理方式

大体上，目前国内证券公司基本实行abd管理方式。

a 总部式 b 分公司式 c 单一式 d 结合式

3.债券与股票不相同的地方表现在ABCD

A、两者权利不同。债券是债权凭证，持有者与发行人之间是债权债务关系；股票是所有权凭证，所有者是发行公司的股东，可通过选举董事会行使对公司的经营决策权和监督权；

B、两者目的不同。债券是公司的负债，不是资本金；而股票发行筹措的资金则列入公司资本；

C、两者期限不同。债券有规定的偿还期，而股票是无期投资或永久投资；

D、两者收益不同。债券有规定的利率，获固定的利息，而股票的股息红利是不固定的，视公司经营情况而定；

4.债券分为几种形式（企业、政府、金融机构、中央发行的政府债券---国债）

国家债券、地方债券、政府担保债权、公司债券、政府债券、金融债券、可转换公司债券和基金份额

金融债券的发行P53

由银行或非银行金融机构发行的债权.资金用于社会急需,经济效益好的在建项目等.对内仅限城乡公民个人.对外也有专门的发行.我国在国外第一次发行在日本---武士债券.

1.普通金融债券---不挂失,不流通,不记名,不提前取.

2.利息累进,期限浮动---1年后个随时兑现,可以流通.

3.贴水金融债权---预先支付债券利息,低于票面额发行

债券：公司债券，政府债券、金融债券、可转移公司债券、基金份额

5.投资基金、开放式、封闭式。。。根据什么标准划分

基金分类：P225依其法律地位的不同可分为契约型和公司型。依基金设立后是否可以追加投资又分为开放型和封闭型。依投资的目的可分为稳定型和成长型，依投资的对象可分为股票投资型和债券投资型。依基金投资计划中编定的证券的资产可否变更可分为固定型、半固定型和融通型；依基金所募集和运用的地咪可分为国内基金和国外基金。根据基金是否可以赎回，证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。

6.哪些基金可以投资证券

作为证券投资人的各类基金包括ACD。

A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金

7.证券公司的经营范围，可以从事哪些业务，哪些不属于

在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有ABCD.

A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务

证券公司的业务范围

1，基本业务---经纪、承销、自营、证券资产管理业务。综合性证券要分业经营。

2，与证券相关的其他业务：投资咨询、投资信托、债券收款和还本付息、代付代收红利股息、证券代保管和鉴证、代办证券登记过户肥及证券贴现证券抵押贷款、代发行商业票据和可转换存款单等。经批准，证券公司可兼营其中若干项业务。

8.证券公司组织形式证券公司的组织形式为有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司。证券公司按其所从事的业务不同分证券承销商、证券经纪商、证券自营商以及综合证券商。

9.证券市场包括哪几部分（一级、二级、场内、场外）

证券市场的层次结构关系是由AC构成的。