自考00865证券法复习资料（3）

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保荐制度、承销制度的概念：

(1)保荐制度有保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，承当风险防责任，并在公司上市后的规定时间继续协助发行人建立规的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

(2)股票承销是指证券公司依照协议包销或代销发行人向社会公开发行的股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

A.股票代销。股票代销指发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的方式。

B.股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分为全额包销和余额包销两种。

基金管理人的概念：

(1)基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承当着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。

(2)公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

基金托管人的概念

基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承当资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的围履行自己的职责并收取一定的报酬。