自考14317投资银行理论与实务模拟试题8

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试卷简介

该试卷共包含51道试题，试题类型如下:

多选题判断题填空题

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该试卷部分试题预览

1、[多选题]投资银行的组织结构原则包括（）
- A.统一指挥的作用
- B.合理的管理幅度原则
- C.权责对等原则
- D.专业化和弹性原则
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2、[多选题]投资银行事业部的缺点是（）
- A.机构重叠
- B.人员配备过多
- C.以局部利益为重
- D.设备、设施重复购置
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3、[多选题]投资银行内部结构层次有（）
- A.决策层
- B.职能层
- C.投资银行的业务部门
- D.投资银行内控部门
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4、[多选题]资本市场部门包括（）
- A.项目融资部门
- B.高收益债券部门
- C.掉期交易部门
- D.资产证券化部门
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5、[多选题]投资银行采用综合型模式的国家有（）
- A.奥地利
- B.德国
- C.瑞士
- D.比利时
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6、[多选题]金融控股公司的特点是（）
- A.集团控股，联合经营
- B.法人分业，规避风险
- C.财务并表，各负盈亏
- D.注重效率，健全管理
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7、[多选题]确定管理幅度应从（）三方面考虑。
- A.工作能力
- B.工作内容和性质
- C.工作条件
- D.工作环境
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8、[多选题]金融控股公司的潜在风险是（）。
- A.系统风险
- B.内幕交易和利益冲突
- C.财务杠杆比率过高
- D.内部控制不健全
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9、[多选题]证券发行不同于一般的商品交易，具有以下（）几方面特点。
- A.证券发行受严格的法律法规限制
- B.证券发行是投资者筹措资金的形式
- C.证券发行是实现社会资本优化配置的方式
- D.证券发行是投资者让渡资金使用权而获取收益权的过程
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10、[多选题]按照不同的标准，证券发行可以分为不同的种类，主要有以下（）几种。
- A.公募发行和私募发行
- B.直接发行和间接发行
- C.股票发行、债券发行
- D.基金单位发行
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11、[多选题]证券发行的管理体制中，注册制和核准制的主要区别表现为（）
- A.投资人的素质不同
- B.获得发行权力的公司范围不同
- C.证券监管机构承担的责任不同
- D.依据的内容不同
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12、[多选题]证券的承销方式有（）
- A.包销
- B.代销
- C.余额包销
- D.以上都正确
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