自考14317投资银行理论与实务模拟试题5

• A.公司的股权激励机制和并购手段创新

• B.更易吸引公众投资

• C.公司的法人功能和优点

• D.管理趋于规范化、现代化

• E.公司的集资功能

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• A.自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用

• B.自律组织本身也须接受政府监管机构的监管

• C.自律是对政府监管的积极补充

• D.性质相同

• E.目的一致

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• A.全职服务经纪商

• B.批发业务经纪商

• C.中继站

• D.二元经纪商

• E.折扣经纪商

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• A.分散投资

• B.服务专业化

• C.专家管理

• D.规模优势

• E.流动性好

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• A.广泛性

• B.偿还性

• C.收益性

• D.流通性

• E.安全性

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• A.杠铃式期限法

• B.梯形投资法

• C.坡形投资法

• D.价值分析法

• E.技术分析法

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• A.证券经纪业务

• B.证券承销业务

• C.证券自营业务

• D.并购业务

• E.资产管理业务

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• A.确定各项业务的控制程序

• B.确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权

• C.内部控制的审核

• D.保持通畅的信息交流渠道

• E.广泛地授权

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• A.国有股

• B.社会公众股

• C.绩优股

• D.优先股

• E.法人股

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• A.分红

• B.原生资产当前价格与协定价格之差

• C.利率

• D.期限

• E.原生金融资产价格的稳定性

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• A.经纪业务的中介性

• B.客户指令的权威性

• C.业务对象的广泛性

• D.客户资料的保密性

• E.收益不确定性

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• A.兼并收购业务

• B.资产管理业务

• C.证券交易业务

• D.证券承销业务

• E.保险业务

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• A.检验和评估风险管控制度的执行

• B.建立风险管控战略

• C.实施风险管控政策和程序

• D.采用风险计量和控制的办法

• E.明确风险管控的责权机构

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• A.中国人民银行

• B.国有独资商业银行总行

• C.其他商业银行总行

• D.国有独资商业银行授权分行

• E.其他商业银行总行授权分行

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• A.看涨期权

• B.欧式期权

• C.美式期权

• D.看跌期权

• E.看平期权

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• A.全球业务网络已经建立和逐步完善

• B.国际业务多样化、一体化已成为现实

• C.国际业务规模迅速膨胀

• D.国际业务的管理机制已经比较完善

• E.在国际范围内从事资产组合管理和风险控制等活动

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• A.英国

• B.新加坡

• C.日本

• D.美国

• E.韩国

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• A.投资银行

• B.发行公司

• C.证券交易所

• D.投资者

• E.证券监管机构

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