自考00995商法(二)模拟试题5

• A.以客户名义

• B.以公司法定代表人名义

• C.以公司自己名义

• D.以其他证券公司名义

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• A.向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元

• B.向特定对象发行的证券票面总值超过5000万元

• C.向特定对象发行的证券票面总值超过1亿元

• D.向不特定对象发行的证券票面总值超过3000万元

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• A.该评估机构永远不准买卖甲公司股票

• B.该评估机构在股票承销期满5日后可以买卖甲公司股票

• C.该评估机构在股票承销期内可以买卖甲公司股票

• D.该评估机构在股票承销期满6个月后可以买卖甲公司股票

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• A.欺诈客户

• B.内幕交易

• C.误导性陈述

• D.合法的行为

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• A.证券交易所

• B.国务院证券监督管理机构

• C.证券业协会

• D.中央证券登记结算公司

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• A.法律关系不同

• B.风险分担不同

• C.销售主体不同

• D.发行成本不同

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• A.发行失败，由甲公司退还资金给认购人

• B.发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份

• C.发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人

• D.发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司

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• A.代理甲公司从事证券投资

• B.购买甲公司的股票

• C.与甲公司约定其证券投资收益的20％作为咨询费付给投资咨询公司

• D.段某同时接受另一公司的投资咨询

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• A.投资者及其一致行动人通过证券交易，持有一个上市公司已发行股份的30％时，继续进行收购的，必须向所有股东发出收购要约

• B.采用协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司己发行的股份达30％时，继续进行收购的，应向所有股东发出收购要约

• C.投资者收购股份达到上市公司已发行股份30％的，应向所有股东发出提高价格的收购要约

• D.采用间接收购方式的，收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应向该公司所有股东发出全面要约

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• A.国务院

• B.国务院证券监督管理机构

• C.证券业协会会同国务院证券监督管理机构

• D.可由证券交易所自行决定，报国务院备案

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• A.5000万元

• B.1亿元

• C.2亿元

• D.10亿元

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• A.注册制

• B.核准制

• C.特许制

• D.自由设立

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• A.证券只要一经发行即可依法买卖

• B.证券只能在证券交易所交易

• C.证券只能采用集中交易方式交易

• D.证券交易所的集中交易只有会员才可进行

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• A.自律监管仅作用于自律组织的会员

• B.自律监管存在利益冲突

• C.自律监管不够灵活

• D.自律监管对系统风险关注不够

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• A.欺诈客户

• B.内幕交易

• C.虚假陈述

• D.合理的经营行为

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