自考00865证券法模拟试题6

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试卷简介

该试卷共包含55道试题，试题类型如下:

多选题判断题

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该试卷部分试题预览

1、[多选题]证券公司的功能______。
- A.媒介资金供需
- B.构造证券市场
- C.优化资源配置
- D.促进产业集中
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2、[多选题]大体上，目前国内证券公司基本实行______管理方式。
- A.总部式
- B.分公司式
- C.单一式
- D.结合式
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3、[多选题]证券登记结算公司的职能为______。
- A.中央登记
- B.中央存管
- C.中央清算
- D.中央结算
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4、[多选题]证券投资咨询公司的业务范围一般包括______。
- A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
- B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- C.通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
- D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
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5、[多选题]证券市场监管的原则为______。
- A.依法管理原则
- B.保护投资者利益原则
- C.“三公”原则
- D.监督和自律相结合的原则
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6、[多选题]加强证券市场监管的意义有______。
- A.是保障广大投资者权益的需要
- B.是维护市场良好秩序的需要
- C.是发展和完善证券市场体系的需要
- D.是提高证券市场效率的需要
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7、[多选题]国际证监会公布的监管目标为______。
- A.保护投资者
- B.透明和信息公开
- C.降低系统风险
- D.降低非系统风险
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8、[多选题]证券市场监管的手段______。
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.政策手段
- D.行政手段
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9、[多选题]在我国证券市场上自律性管理机构主要有______。
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.证券公司
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10、[多选题]根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括______。
- A.对证券交易活动的管理
- B.对会员的管理
- C.对上市公司的管理
- D.对投资者的管理
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11、[多选题]“证券法”适用（）
- A.公司债券
- B.中国境内A股
- C.中国境内B股
- D.国库券
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12、[多选题]“证券法”禁止（）
- A.内幕交易
- B.融资融券
- C.欺诈客户
- D.操纵市场
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13、[多选题]上市公司对下列重大事件应当公告：（）
- A.变更董事长
- B.公司发生诉讼
- C.重大亏损
- D.变更投资方向
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