自考00865证券法模拟试题3

• A.证券交易所的理事会 　

• B.国务院

• C.国务院证券监督管理机构

• D.证券业协会

 查看答案  开始考试

• A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

• B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满 6 年

• C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

• D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

 查看答案  开始考试

• A.应由国务院证券监督管理机构决定

• B.由发行人与承销的证券公司协商确定

• C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

• D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准

 查看答案  开始考试

• A.在该股票承销期内

• B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

• C.在该股票承销期内及期满后 6 个月内

• D.上述文件公开后 5 个工作日内

 查看答案  开始考试

• A.3000 万元

• B.1500 万元 　

• C.6000 万元 　

• D.5000 万元

 查看答案  开始考试

• A.技术性停牌

• B.临时停市

• C.及时提出报告

• D.采取制裁措施

 查看答案  开始考试

• A.该债券的期限为 1 年

• B.该债券的实际发行额为 6000 万元

• C.该公司的年资产额为 1 ． 5 亿元

• D.该公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券的 10 个月的利息

 查看答案  开始考试

• A.3 个月、 15 日

• B.3 个月、 10 日 　

• C.6 个月、 5 日

• D.6 个月、 10 日

 查看答案  开始考试

• A.国务院证券监督管理机构

• B. 证券

• C.国务院授权的部门

• D.省级人民政府

 查看答案  开始考试

• A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

• B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

• C.为投资者提供证券咨询服务

• D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

 查看答案  开始考试

• A.发行人可以是股份有限公司， 也可以是有限责任公司， 但必须存续 3 年以上最近两年连续盈利， 最近两年净利润累计不少于一千万元， 且持续增长

• B.最近一期末净资产不少于 2000 万元， 且不存在未弥补亏损

• C.发行后股本总额不少于 3000 万元

 查看答案  开始考试

• A.甲基金管理公司为销售基金， 向购买人承诺收益

• B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人

• C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

• D.丁基金管理公司为获取高收益， 用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

 查看答案  开始考试

• A.中国证监会收到申请文件后， 应在 5 个工作日内作出是否受理的决定

• B.股票发行申请经核准后， 发行人应自中国证监会核准发行之日起 6 个月 内发行股票

• C.发行人股票发行申请经核准后， 发行的股票一般由证券公司承销

• D.证券的代销、 包销期限最长不得超过 120 日

 查看答案  开始考试

• A.证券监督管理机构

• B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员

• C.证券交易所

• D.承销的证券公司

 查看答案  开始考试

• A.财政部

• B.审计署

• C.国务院证券监督管理机构

• D.证券交易所论

 查看答案  开始考试

• A.受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出

• B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务

• C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取 10 ％作为奖金

• D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

 查看答案  开始考试