自考00865证券法模拟试题1

• A.2006 年 1 月 1 日

• B.2006 年 3 月 1 日

• C.2006 年 6 月 1 日

• D.2006 年 9 月 1 日

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• A.向不特定对象发行证券，属于公开发行

• B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

• C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

• D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

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• A.发行保荐书

• B.发起人协议

• C.招股说明书

• D. 公司章程

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• A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

• B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

• C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

• D.最近三年内财务会计文件无虚假记载

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• A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

• B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

• C.最近三年连续盈利

• D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

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• A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

• B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

• C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

• D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

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• A.一个月

• B.三个月

• C.五个月

• D.六个月

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• A.证券代销

• B.证券包销

• C.证券经销

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• A.适用于向不特定对象公开发行的证券

• B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

• C.由主承销和参与承销的证券公司组成

• D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日

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• A.五十

• B.六十

• C. 七十

• D.八十

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• A.集中竞价交易方式

• B.公开的交易方式

• C.做市商交易方式

• D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

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• A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

• B.证券交易必须采用无纸化交易方式

• C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

• D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

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• A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

• B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

• C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

• D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

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• A.股东必须先向证券交易所报告

• B.股东必须先提起仲裁

• C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

• D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

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• A.公司股本总额不少于人民币三千万元

• B.持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人

• C. 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

• D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• A.上市报告书

• B.申请股票上市的股东大会决议

• C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

• D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

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• A.该债券的期限为 2 年

• B.该债券的累计发行额为人民币 8000 万元

• C. 筹集的资金投向符合国家产业政策

• D. 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

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