自考11240证券投资理论与实务模拟试题1

• A.证券承销业务

• B. 私募发行

• C. 基金管理

• D. 风险基金

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• A.信用评级机构

• B. 证券登记结算公司

• C.证券信息公司

• D.按揭证券公司

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• A.特许制

• B. 注册制

• C. 登记制

• D. 审批制

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• A.一般实行会员制

• B. 对会员公司每年进行一次例行检查

• C. 对会员的日常业务活动进行监管

• D.一般实行注册制

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• A.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率

• B. 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率

• C.所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率

• D. 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率

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• A.保证金买空和买入看涨期权

• B. 保证金买空和买入看跌期权

• C.保证金卖空和卖出看涨期权

• D. 保证金卖空和买入看跌期权

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• A.利率风险属于非系统风险

• B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

• C. 市场利率风险是可以规避的

• D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

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• A.购买力风险是可以避免的

• B. 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的

• C. 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险

• D. 购买力风险属于非系统风险

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• A.β值等于回归系数b的值

• B. Y代表某证券的收益率

• C. X代表市场收益率

• D. β值等于回归方程的常数项a的值

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• A.它的收益是确定的

• B. 它的收益率的标准差为零

• C. 它的收益率与风险资产的收益率不相关

• D. 以上皆是

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• A.APT分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度，而CAPM只有一个因素和敏感系数

• B. APT比CAPM假设条件更少，因此更具有现实意义

• C. CAPM能确定资产的均衡价格而APT不能

• D. APT的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度，而CAPM却能对此提供具体帮助

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• A.期限结构预期说

• B. 流动性偏好说

• C. 市场分割说

• D.有效市场说

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• A.95.64元

• B. 96元

• C. 93.32元

• D. 97.12元

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• A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处

• B. 企业研发成本很高，销量很小

• C. 企业间竞争加强，产品价格下降

• D. 企业产量下降，利润下降

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• A.本年度净利润减去普通股股息

• B. 本年度净利润减去盈余公积

• C. 本年度净利润减去优先股股息

• D. 本年度净利润减去未分配利润

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